[发行]黄金ETF:更新招募说明书摘要(2018年7月)

时间:2018年07月12日 21:33:33 中财网
易方达黄金交易型开放式证券投资基金

更新的招募说明书摘要



















基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司



二〇一八年七月


重要提示

本基金根据2013年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金交易型
开放式证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2013]1027号)和2013年
10月18日《关于易方达黄金交易型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部
函[2013]889号)进行募集。本基金的基金合同于2013年11月29日正式生效。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的95%,具有与上海黄金交易
所Au99.99现货实盘合约相似的风险收益特征。


基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说
明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,对认购(或申购)、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。


投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金份额二
级市场价格折溢价的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险、不
同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风险等
特有风险,以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、其他风险等。


基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


本基金向投资人提供场内份额实物申购赎回、场内份额现金申购赎回等申购、赎回方
式,并可在条件成熟后向投资人开放场外份额的现金申购、赎回业务。不同申购、赎回方
式的开放日与开放时间、清算交收及登记结算规则或有差异。在本基金开放申购、赎回业
务办理后:

(1)如具有黄金账户,投资人持有深圳A股账户或证券投资基金账户均可参与本基


金的实物申购赎回。但在提交实物申购赎回申请前,投资人需完成账户备案;

(2)投资人如仅持有深圳A股账户,除可参与本基金基金份额二级市场交易外,还
可参与本基金场内份额的现金申购赎回;

(3)仅持有深圳证券交易所基金账户的投资人不能参与本基金的申购、赎回,只能
参与本基金基金份额的二级市场交易;

(4)黄金现货实盘合约申购或赎回时,单一账户每笔申购或赎回份额需为最小申赎
单位的整数倍,最高不得超过999,999,999份。


敬请投资人详细阅读《基金合同》、《招募说明书》关于本基金各类申购、赎回方式的
说明。


投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金
份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。


在目前结算规则下,投资者交易、申购、赎回黄金ETF,应当遵守下列规定,具体以
深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构的规则为准:

(1)投资人T日买入的场内份额,T日可以卖出;

(2)投资人T日买入的场内份额,T+1日可以赎回。如果对应的结算参与人当日日终
资金不足,T+1日不得以黄金现货实盘合约为对价赎回;

(3)T日以实物申购方式申购的场内份额,T日可以赎回或卖出;投资人T日以实物
赎回方式赎回场内份额后,T日可卖出赎回的黄金现货实盘合约;投资人T日以现金申购
方式申购的场内份额,T+1日可卖出和赎回。


(4)对于以现金赎回方式赎回的场内份额,由于登记结算机构对场内份额的现金替
代采取逐笔全额非担保交收模式,当投资人赎回申请被登记结算机构确认后,被赎回的基
金份额即被记减,但此时投资人尚未收到赎回款。


(5)未来,如深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构就本基
金基金份额的交易、结算等相关规则进行调整,基金管理人或将调整本基金相关业务的具
体办理时间及销售机构,请投资人关注基金管理人及相关服务机构的相关公告。


本基金追踪黄金现货实盘合约价格,但不等同于实物黄金,投资者赎回基金份额时无
法直接取得实物黄金。


基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为2018年5月29日,有关财务数据截止日为2018年3月31日,净值表现截止日为2017


年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
















































一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

法定代表人:刘晓艳

设立日期:2001年4月17日

组织形式:有限责任公司

注册资本:12,000万元人民币

联系人:贺晋

联系电话:400 881 8088

批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号

经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

2、股权结构:

股东名称

出资比例

广东粤财信托有限公司

1/4

广发证券股份有限公司

1/4

盈峰投资控股集团有限公司

1/4

广东省广晟资产经营有限公司

1/6

广州市广永国有资产经营有限公司

1/12

总 计

100%



(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持
工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控
股有限公司董事长。


刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理
有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。



现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;
易方达国际控股有限公司董事。


秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执
行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。


陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分
所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。


王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾
问室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长
室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理
部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;
工商银行广东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、
党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。


戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长;(香港)广晟投资发展有限公
司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山
电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、佛山市国星光
电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。


朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;
广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东
东方昆仑律师事务所主任。


忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温
橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教
授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。


谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。


陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。


赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员,广


州市税务局对外分局工作科长、副局长,广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、
总裁;曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理,广州市广永经贸公司总经理,广
州银行股份有限公司副董事长,广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资
产经营有限公司董事长、党总支书记,兼任广州赛马娱乐总公司董事,广州银行股份有限
公司董事。


廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。


张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股
有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。


陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任
易方达基金管理有限公司副总裁。


马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达
基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助
理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投
资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理
有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)
业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负
责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员。


吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。


张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。



范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。


关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分
析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总
裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基
金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业
务官。


高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江
养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金
管理有限公司首席养老金业务官。


陈荣女士,经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员,易方达基金管
理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资
风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官,兼任公司
财务中心主任;易方达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。


汪兰英女士,工学学士、法学学士。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理
助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长,中国人寿资产管理
有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投资
部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达资产
管理有限公司董事。


2、基金经理

FAN BING(范冰)先生,商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员,美国道富集
团Middle Office中台交易支持专员,巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据
分析员、主管,新加坡金融数据部主管,贝莱德集团金融数据运营部部门经理、风险控制
与咨询部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达
黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达
标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自2017年3月25日起任职)、易
方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达标普
500指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达标普医疗
健指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达标普生物科技
指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达标普信息科技指


数证券投资基金(LOF) 基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达原油证券投资基金
(QDII) 基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达中证海外中国互联网50交易型开
放式指数证券投资基金基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达纳斯达克100指数
证券投资基金(LOF) 基金经理(自2017年6月27日起任职)、易方达MSCI中国A股国际
通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年5月17日起任职)。


本基金历任基金经理情况:林伟斌先生,管理时间为2013年11月29日至2017年7
月6日。


3、指数与量化投资决策委员会成员

本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。


林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达
基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总
经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、易方达沪深300指数证券投资
基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资
基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方
沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交
易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证
券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、兼
指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限
公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易
负责人员(RO)。


张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助
理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪
深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪深300指数证券投资
基金)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、易方达上证
中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证
券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易
方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普医疗保健指数证
券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方
达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金
(LOF)基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理,兼任易方达资产管理(香港)
有限公司基金经理。



王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管
理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资
部副总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小
板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易
方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、投资经理。


4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




二、基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明



三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、场内份额现金申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后)

(1) 长城证券

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:丁益

联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

传真:0755-83516199

网址:www.cgws.com


(2) 德邦证券

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:武晓春

联系人:朱磊

联系电话:021-68761616

客户服务电话:400-8888-128

传真:021-68767880

网址:http://www.tebon.com.cn

(3) 东北证券

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客户服务电话:95360

传真:0431-85096795

网址:www.nesc.cn

(4) 东方证券

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
39 层、40 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:孔亚楠

联系电话:021-63325888

客户服务电话:95503

传真:021-63326729

网址:http://www.dfzq.com.cn

(5) 东吴证券

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹


联系电话:0512-65581136

客户服务电话:95330

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

(6) 方正证券

注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:高利

联系人:丁敏

联系电话:010-59355997

客户服务电话:95571

传真:010-56437013

网址:www.foundersc.com

(7) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(8) 广发证券

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn

(9) 广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发


联系人:梁微

联系电话:020-88836999

客户服务电话:95396

传真:020-88836654

网址:www.gzs.com.cn

(10) 国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

联系电话:010-84183389

客户服务电话:400-818-8118

传真:010-84183311-3122

网址:www.guodu.com

(11) 国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

联系电话:028-86690057、028-86690058

客户服务电话:95310

传真:028-86690126

网址:www.gjzq.com.cn

(12) 国泰君安证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:95521

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

(13) 国信证券

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

联系电话:0755-82130833

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

(14) 海通证券

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

(15) 华宝证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话:021-20515589

客户服务电话:400-820-9898

传真:021-20515593

网址:www.cnhbstock.com

(16) 华龙证券

注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:范坤

联系电话:0931-4890208

客户服务电话:95368、400-689-8888

传真:0931-4890628


网址:www.hlzq.com

(17) 华西证券

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273

客户服务电话:95584

传真:028-86150040

网址:www.hx168.com.cn

(18) 南京证券

注册地址:南京市江东中路389号

办公地址:南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

联系人:王万君

联系电话:025-58519523

客户服务电话:95386

传真:025-83369725

网址:www.njzq.com.cn

(19) 平安证券

注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:刘世安

联系人:周驰

联系电话:021-38643230

客户服务电话:95511-8

传真:021-58991896

网址:stock.pingan.com

(20) 申万宏源西部证券

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005



法定代表人:韩志谦

联系人:王怀春

联系电话:0991-2307105

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

(21) 申万宏源证券

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

联系电话:021-33388229

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

(22) 信达证券

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

联系电话:010-63081000

客户服务电话:95321

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

(23) 兴业证券

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

联系电话:021-38565547

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(24) 银河证券


注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

联系电话:010-83574507

客户服务电话:4008-888-888或95551

传真:010-83574807

网址:www.chinastock.com.cn

(25) 招商证券

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

联系电话:0755-82943666

客户服务电话:95565、400-8888-111

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(26) 中泰证券

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

联系电话:021-20315290

客户服务电话:95538

传真:0531-68889095

网址:www.zts.com.cn

(27) 中投证券

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

联系电话:0755-82026907


客户服务电话:95532

网址:www.china-invs.cn

(28) 中信建投证券

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

联系电话:010-65608231

客户服务电话:95587或4008-888-108

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(29) 中信证券

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:王一通

联系电话:010-60838888

客户服务电话:95548

传真:010-60836029

网址:www.cs.ecitic.com

(30) 中信证券(山东)

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

联系人:刘晓明

联系电话:0531-89606165

客户服务电话:95548

传真:0532-85022605

网址:www.zxwt.com.cn

(31) 中银国际证券

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

法定代表人:宁敏


联系人:王炜哲

客户服务电话:400-620-8888

传真:021-50372474

网址:www.bocichina.com

2、场内份额实物申购、赎回办理机构

(1) 中国工商银行

注册地址:北京西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

联系人:杨菲

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(2) 交通银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

联系人:王菁

联系电话:021-58781234

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(3) 海通证券

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

3、二级市场交易代办证券公司

投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。


(二)登记结算机构

1、场内份额登记结算机构


名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

联系人:严峰

电话:0755-25946013

传真:0755-25987122

2、场外份额登记结算机构

名称:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F

法定代表人:刘晓艳

客户服务电话:400 881 8088(免长途话费)

传真:020-38799249

联系人:余贤高

(三)出具法律意见书的律师事务所

律师事务所:上海市通力律师事务所

地址:上海浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:吕红、黎明

联系人:黎明

(四)会计师事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。


会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

电话:010-58153000

传真:010-85188298

经办注册会计师:昌华、周刚

联系人:许建辉


本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)。


会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

首席合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:薛竞、周祎

联系人:周祎



四、基金的名称

易方达黄金交易型开放式证券投资基金



五、基金的类型

本基金为黄金交易型开放式证券投资基金



六、基金的投资目标

紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。




七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括黄金现货合约(包括现货实盘
合约、现货延期交收合约等)、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具,
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于挂钩黄金价格的
远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等衍生品),基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:本基金投资于黄金现货合约的资产不低于基金资产净值的
95%。





八、基金的投资策略

本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的95%。为紧密追踪业绩比较
基准的表现,本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。

黄金现货实盘合约流动性不足或黄金现货延期交收合约投资成本更低时,本基金也可适
当投资于黄金现货延期交收合约。


为降低基金费用对跟踪偏离度与跟踪误差的影响,本基金可以将持有的黄金现货合约
借出给信誉良好的机构,取得租赁收入,并要求对方按时或提前归还黄金现货合约。本基
金将谨慎考察黄金现货合约借入方的资信情况,根据基金的申购赎回情况、黄金的市场供
求情况,决定黄金现货合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金资产净值的比例及租
赁利率等。


基金管理人还将关注国内其他黄金投资工具的推出情况。如法律法规或监管机构允许
本基金投资于挂钩黄金价格的其他金融工具(包括但不限于远期、期货、期权及互换协议),
基金管理人将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估其预期风险及收益的
基础上,谨慎地进行投资。




九、基金的业绩比较基准

上海黄金交易所Au99.99现货实盘合约收盘价。




十、基金的风险收益特征

本基金追踪上海黄金交易所Au99.99 现货实盘合约收盘价表现,具有与上海黄金交易
所Au99.99现货实盘合约相似的风险收益特征。




十一、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告有关数据的期间为2018年1月1日至2018年3月31日。


1、报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%)

1

权益投资

-

-






其中:股票

-

-

2

固定收益投资

-

-



其中:债券

-

-



资产支持证券

-

-

3

贵金属投资

1,170,778,054.40

99.43

4

金融衍生品投资

-

-

5

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

6

银行存款和结算备付
金合计

6,190,049.39

0.53

7

其他资产

541,982.57

0.05

8

合计

1,177,510,086.36

100.00



2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

序号

贵金属代码

贵金属名称

数量(份)

公允价值(元)

占基金资产净
值比例(%)

1

Au99.99

Au99.99

4,327,240

1,170,778,054.40

99.63



8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。


10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。


11、投资组合报告附注


(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


(2)本基金本报告期末未持有股票。


(3)其他各项资产构成

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

-

2

应收证券清算款

247,467.78

3

应收股利

-

4

应收利息

294,514.79

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

541,982.57



(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。




十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效日为2013年11月29日,基金合同生效以来(截至2017年12月31
日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段

净值增长
率①

净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

基金合同生
效至2013年
12月31日

-3.55%

0.72%

-3.33%

0.88%

-0.22%

-0.16%

2014年1月1

1.53%

0.86%

1.75%

0.87%

-0.22%

-0.01%




日至2014年
12月31日

2015年1月1
日至2015年
12月31日

-7.53%

0.86%

-7.37%

0.87%

-0.16%

-0.01%

2016年1月1
日至2016年
12月31日

18.18%

0.92%

18.42%

0.93%

-0.24%

-0.01%

2017年1月1
日至2017年
12月31日

3.25%

0.51%

3.45%

0.51%

-0.20%

0.00%

基金合同生
效至2017年
12月31日

10.49%

0.81%

11.61%

0.81%

-1.12%

0.00%





十三、费用概览

(一)与基金运作相关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金因黄金现货合约交易、结算、仓储以及在投资人申购、赎回基金份额过程中
黄金现货实盘合约过户所承担的费用(包括但不限于交易手续费、租借手续费、延期补
偿费、过户费、仓储费)以及其他证券交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)基金上市初费及上市年费;

(9)基金收益分配中发生的费用;

(10)证券账户开户费用、黄金账户开户费用、银行账户维护费用;

(11)按照国家有关规定和《基金合同》约定或行业惯例,因基金运作而发生的,可
以在基金财产中列支的其他费用。



2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%的年管理费率计提。管理费的计算方法
如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人和基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。


(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年托管费率计提。托管费的计算方
法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人和基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。


上述“(一)基金费用的种类中第3-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况与份额类别等因素,根据
法律法规规定和基金合同约定调整全部或部分份额类别的基金管理费率、基金托管费率等
相关费率。


(1)调低全部或部分份额类别的基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金


份额持有人大会。


(2)基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。


(二)与基金销售相关的费率

在场内份额的实物申购、赎回方式下,投资人申购本基金场内份额时,申购赎回办理
机构不收取佣金;投资人赎回本基金场内份额时,申购赎回办理机构可按照不超过0.5%
的标准收取佣金。


投资人参与本基金场内份额的现金申购、赎回,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%
的标准收取佣金。




十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》,结合本基金
管理人对本基金实施的投资管理活动,对2018年1月12日刊登的本基金更新的招募说明
书进行了更新,主要更新的内容如下:

1. 在“一、绪言”部分,更新了部分内容。

2. 在“二、释义”部分,更新了部分内容。

3. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。

4. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

5. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息和登记结算机构信
息。

6. 在“十、基金份额的申购与赎回”部分,更新了部分内容。

7. 在“十一、基金的投资”部分,更新了部分内容,补充了本基金2018年第1季度
投资组合报告的内容。

8. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。

9. 在“十四、基金资产的估值”部分,更新了部分内容。

10. 在“十八、基金的信息披露”部分,更新了部分内容。

11. 在“十九、风险揭示”部分,更新了部分内容。

12. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。

13. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。





易方达基金管理有限公司

2018年7月13日


  中财网
各版头条
pop up description layer