[发行]香港小盘:更新招募说明书摘要(2018年6月)

时间:2018年06月14日 23:31:42 中财网
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资

基金(LOF)更新的招募说明书摘要











基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司



二〇一八年六月


重要提示

本基金根据2015年10月30日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达香港恒生综
合小型股指数证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2015】2434号)以及2016年
9月14日中国证监会证券基金机构监管部《关于易方达香港恒生综合小型股指数证券投资
基金(LOF)延期募集备案的回函》(机构部函【2016】2193号)进行募集。本基金基金合
同于2016年11月2日正式生效。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%;本基金投资标的指数成份股、备选成
份股、跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于基金资产净值
的90%,且不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证
券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能
出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:(1)本基金特有的风险,主要包括
标的指数的风险、标的指数波动的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基
金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创
新风险等;(2)投资风险,主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率
风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险、小市值公司风险等;(3)流动性
风险;(4)运作风险,主要包括操作风险、会计核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、
证券借贷/正回购/逆回购风险等;(5)其他风险,包括不可抗力风险、第三方风险;等等。



本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本
基金跟踪境外市场股票指数,基金净值会因境外证券市场波动等因素而产生波动,同时面临
汇率风险等投资境外市场的特殊风险。


基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。


投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示
其未来表现。


本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为
2018年5月2日,有关财务数据截止日为2018年3月31日,净值表现截止日为2017年12
月31日。(本报告中财务数据未经审计)


一、 基金的名称

易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)



二、 基金的类型

契约型、上市开放式(LOF)、境外股票指数基金



三、 基金的投资目标

紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。




四、 基金的投资方向

本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金、依法发行上市
的其他股票、债券、银行存款、货币市场工具、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的
期权、期货等金融衍生产品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,在履行适当程序后,本基金可以将
其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。


本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%;本基金投资标的指数成份股、备选成
份股、跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于基金资产净值
的90%,且不低于非现金基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关
规定发生变更或监管机构允许,本基金可对上述资产配置比例进行调整。




五、 基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%;本基金投资标的指数成份股、备选成
份股、跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于基金资产净值
的90%,且不低于非现金基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制
等因素,确定股票、债券等资产的具体配置比例。



本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%
以内。


2、权益类品种投资策略

本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时,
本基金可适当借出证券,以更好实现本基金的投资目标。


(1)组合复制策略

本基金主要采取完全复制法进行投资,即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投
资组合,并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。


(2)替代性策略

当市场流动性不足、法律法规限制投资某只股票、基金管理人认定不适合投资的股票等
情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时,基金管理人将通过投资其他成份
股、非成份股进行替代,并以降低跟踪误差为目标,优化投资组合的配置结构。在进行替代
投资时,本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。


3、金融衍生品投资策略

(1)减少现金拖累

考虑到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题,本基金将保留一定的
现金,用于满足赎回资金及证券交易的交收要求,可能形成现金拖累,影响指数跟踪。为更
好地实现投资目标,本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。


(2)投资替代

如因法律法规限制、基金规模制约或流动性制约,导致本基金不能完全按照标的指数的
构成投资于指数成份股,或出现境外市场相关法规、规则禁止本基金投资相关股票的情形时,
为更好地实现投资目标,本基金可投资于金融衍生品,进行投资替代。


4、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。




六、 基金的业绩比较基准

本基金的标的指数为恒生综合小型股指数(价格指数)。


本基金业绩比较基准为:

恒生综合小型股指数收益率(使用估值汇率折算)×95%+活期存款利率(税后)×5%。





七、 基金的风险收益特征

本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪,具有与标的
指数相似的风险收益特征。


本基金主要投资香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。




八、 基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告有关数据的期间为2018年1月1日至2018年3月31日。


1、报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(人民币元)

占基金总资产
的比例(%)

1

权益投资

97,903,961.15

92.93



其中:普通股

96,453,129.76

91.56



存托凭证

-

-



优先股

-

-



房地产信托

1,450,831.39

1.38

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

-

-



其中:债券

-

-



资产支持证券

-

-

4

金融衍生品投资

-

-



其中:远期

-

-



期货

-

-






期权

-

-



权证

-

-

5

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买入返售金融资产

-

-

6

货币市场工具

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

7,379,991.92

7.01

8

其他资产

65,374.46

0.06

9

合计

105,349,327.53

100.00



2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区)

公允价值(人民币元)

占基金资产净值比例(%)

香港

97,903,961.15

95.80

合计

97,903,961.15

95.80



注:(1)国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。


(2) ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。


3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别

公允价值(人民币元)

占基金资产净值比例(%)

能源

1,050,775.28

1.03

材料

12,360,898.99

12.09

工业

13,673,205.96

13.38

非必需消费品

21,189,412.85

20.73

必需消费品

2,521,264.08

2.47

保健

9,318,809.94

9.12

金融

4,377,666.95

4.28

信息技术

10,263,555.03

10.04

电信服务

1,511,566.14

1.48

公用事业

6,780,874.60

6.64

房地产

14,855,931.33

14.54

合计

97,903,961.15

95.80



注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。


4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明





公司名称(英文)

公司名称
(中文)

证券
代码

所在


所属
国家

数量

(股)

公允价值
(人民币

占基金资
产净值比




券市


(地
区)

元)

例(%)

1

Chinasoft
International Ltd

中软国际有
限公司

354
HK

香港
证券
交易


香港

400,000

2,256,320.00

2.21

2

Kingdee
International
Software

金蝶国际软
件集团有限
公司

268
HK

香港
证券
交易


香港

350,000

2,215,456.25

2.17

3

Li Ning Co Ltd

李宁有限公


2331
HK

香港
证券
交易


香港

343,000

2,209,623.15

2.16

4

IGG Inc

-

799
HK

香港
证券
交易


香港

185,000

1,592,003.63

1.56

5

SSY Group Ltd

石四药集团
有限公司

2005
HK

香港
证券
交易


香港

266,000

1,468,482.93

1.44

6

Sinotrans Ltd

中国外运股
份有限公司

598
HK

香港
证券
交易


香港

397,000

1,370,994.84

1.34

7

Dongyue Group

东岳集团有
限公司

189
HK

香港
证券
交易


香港

215,000

1,304,074.44

1.28

8

FU SHOU YUAN

福寿园国际
集团有限公


1448
HK

香港
证券
交易


香港

200,000

1,246,745.00

1.22

9

BBMG Corp

北京金隅集
团股份有限
公司

2009
HK

香港
证券
交易


香港

433,000

1,228,172.03

1.20

10

Tong Ren Tang
Technologies Co

北京同仁堂
科技发展股
份有限公司

1666
HK

香港
证券
交易


香港

116,000

1,215,720.60

1.19



注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。



5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。


9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。


10、投资组合报告附注

(1)2018年1月25日,经中国食品药品检定研究院等9家药品检验机构检验,北京
同仁堂科技发展股份有限公司制药厂生产的开胸顺气丸检验结果不合格,相关省级食品药品
监督管理部门已采取查封扣押等控制措施,要求企业暂停销售使用、召回产品,并进行整改;
同时,国家食品药品监督管理总局要求相关单位所在地省级食品药品监督管理部门对企业依
据《中华人民共和国药品管理法》第七十三、七十四、七十五条等规定,对生产销售不合格
药品的违法行为进行立案调查。


本基金为指数型基金,同仁堂科技是标的指数成份券,该类股票的投资决策程序符合公
司投资制度的规定。除同仁堂科技外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被
监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。


(3)其他各项资产构成

序号

名称

金额(人民币元)

1

存出保证金

-

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

36,762.56

4

应收利息

481.60

5

应收申购款

28,130.30

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-




9

合计

65,374.46



(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




九、 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效日为2016年11月2日,基金合同生效以来(截至2017年12月31日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段

净值增
长率①

净值增长率
标准差②

业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

基金合同生效至
2016年12月31日

-1.28%

0.54%

-0.78%

0.76%

-0.50%

-0.22%

2017年1月1日至
2017年12月31日

11.13%

0.81%

10.82%

0.79%

0.31%

0.02%

基金合同生效至
2017年12月31日

9.71%

0.78%

9.95%

0.78%

-0.24%

0.00%



注:(1)同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。


(2)上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2 号<基金净值表现
的编制及披露>》的相关规定编制。




十、 基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1.基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)


办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期:2001年4月17日

法定代表人:刘晓艳

联系电话:400 881 8088

联系人:贺晋

注册资本:12,000万元人民币

批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号

经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

2.股权结构:

股东名称

出资比例

广东粤财信托有限公司

1/4

广发证券股份有限公司

1/4

盈峰投资控股集团有限公司

1/4

广东省广晟资产经营有限公司

1/6

广州市广永国有资产经营有限公司

1/12

总 计

100%



(二)主要人员情况

1.董事、监事及高级管理人员

詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。


刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达
国际控股有限公司董事。



秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、
常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。


陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所
高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。


王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问
室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘
书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总
经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海
分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广
东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。

现任广东粤财信托有限公司总经理。


戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长;(香港)广晟投资发展有限公司董
事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照
明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、佛山市国星光电股份
限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。


朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;
广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东
方昆仑律师事务所主任。


忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。


谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。


陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。



李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广
州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事
长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)基金
管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公
司党委书记及董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;
广金期货有限公司董事;立根融资租赁有限公司董事长;广州农村商业银行股份有限公司董
事;广州股权投资行业协会法人代表。


廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。


张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。


陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁。


马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基
金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币
合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员
(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员。


吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方


达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。


张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。


范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。


关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。


高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养
老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。


陈荣女士,经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员,易方达基金管理
有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、投资风险管理部总经理、
公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官,兼任核算部总经理、公司财务中
心主任。


汪兰英女士,工学学士、法学学士。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助
理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长,中国人寿资产管理有限
公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投资部副总
经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官。


2.基金经理

张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、
行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪深300
交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪深300指数证券投资基金)基
金经理(自2011年1月1日至2013年11月13日)。现任易方达基金管理有限公司指数及


增强投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2010
年3月29日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2010年3月31日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(自2012年8月9日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金经理(自2012年8月21日起任职)、易方达50指数证券投资基金基金经理(自2012
年9月28日起任职)、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自
2014年9月13日起任职)、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理
(自2016年11月2日起任职)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自
2016年12月3日起任职)、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016
年12月6日起任职)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年
12月15日起任职)、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年
12月15日起任职)、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理(自2016年12月19日起任
职),兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。


3、指数与量化投资决策委员会成员

本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。


林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基
金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、
指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金
经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金
经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300
交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指
数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金
经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、兼指数及增强投资部
总经理、量化策略部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证
券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。


张胜记先生,同上。


王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管理
有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副
总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、


易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证
券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指
数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基
金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、投资经理。


4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




十一、 费用概览

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费,含境外托管人的托管费;

3、基金的指数许可使用费;

4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、交易、清
算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用);

5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

7、基金份额持有人大会费用;

8、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用(基金托管人及境外托管人垫
付资金所产生的合理费用)

9、基金的证券交易费用;

10、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用;

11、证券账户开户费用、相关账户维护费用;

12、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管
人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金
资产转移所引起的费用;

13、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及
相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等;

14、为了基金利益,除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的
诉讼、仲裁、追索费用;


15、基金上市初费和基金上市月费;

16、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指
令,基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日
期顺延。


2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指
令,基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日
期顺延。


3、指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法,按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用费。具体计算方法
如下:

H=E×0.048%÷当年天数

H为每日应付的指数使用许可费

E为本基金前一日基金资产净值

若一个季度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限,则基金于
季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。指数使用许可费收取
下限为每季度3万港币。



指数使用费每日计提,按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,从基金财产
中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的
指数许可方。


如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计
算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公
告,此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。


上述“一、基金费用的种类中第4-16项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


(四)与基金销售有关的费用

1、申购费

(1)申购费率:



申购金额 (含申购费)

场内、场外申购费率

100 万元以下

1.2%

100 万 元( 含 )-200 万元

0.8%

200 万元 ( 含 )-500 万元

0.5%

500 万元(含)以上

每笔1000元



本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别
的申购费率。


特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房


公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。


通过本公司直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下:

申购金额 (含申购费)

场外申购费率

100 万元以下

0.12%

100 万 元( 含 )-200 万元

0.08%

200 万元 ( 含 )-500 万元

0.05%

500 万元(含)以上

每笔1000元





(2)申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。


本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、登记结算等各项费用。


(3)申购份额的计算

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

(注:对于500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固
定申购费金额)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值

场外申购涉及金额、份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分
四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两
位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;场内申购涉及份额
的计算结果采用截位法保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资
金账户。


2、赎回费

(1)赎回费率:

本基金的场内赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

持有时间(天)

场内赎回费率




0-6

1.50%

7及以上

0.50%



本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

持有时间(天)

场外赎回费率

0-6

1.50%

7-364

0.50%

365-729

0.25%

730及以上

0%



投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持有时间以登记
结算机构系统记录为准。


(2)赎回费的收取方式和用途

赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,基金管理人对持
有期少于7天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产,对持有期在7
天以上(含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金资产,其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。


(3)赎回金额的计算方式

赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

赎回金额、赎回费用计算结果保留到小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此误
差产生的收益或损失计入基金财产。


3、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回的交易费率,
请具体参照我公司网站上的相关说明。


4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划。在基金促销活动期间,基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。




十二、 基金托管人

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日


注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕



十三、 境外资产托管人

名称: 香港上海汇丰银行有限公司

注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼

管理层:

主席: 欧智华

行政总裁: 王冬胜

联系人: 钟咏苓

电话: +86 21 3888 2381

email: sophiachung@hsbc.com.cn

公司网址: www.hsbc.com

2017年12月31日公司股本:1513.60亿港元

2017年12月31日托管资产规模:7.75万亿美元

信用等级:标准普尔AA-



十四、 相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1.直销机构:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)


办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼

法定代表人:刘晓艳

电话:020-85102506

传真:4008818099

联系人:李红枫

网址:www.efunds.com.cn

直销机构网点信息:

(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:李红枫

(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室

电话:010-63213377

传真:400 881 8099

联系人:刘蕾

(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

电话:021-50476668

传真:400 881 8099

联系人:于楠

(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

网址:www.efunds.com.cn

2.场内销售机构

具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站。


3.场外非直销销售机构(以下排序不分先后)

(1) 招商银行

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红


联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(2) 交通银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

联系人:王菁

联系电话:021-58781234

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(3) 中国光大银行

注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

联系电话:010-63636153

客户服务电话:95595

传真:010-63639709

网址:www.cebbank.com

(4) 中国农业银行

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

联系人:李紫钰

客户服务电话:95599

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(5) 中国银行

注册地址:北京市复兴门内大街1号


办公地址:北京市复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(6) 中国邮政储蓄银行

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

网址:www.psbc.com

(7) 中信银行

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

联系人:王晓琳

客户服务电话:95558

传真:010-85230049

网址:bank.ecitic.com

(8) 东莞农村商业银行

注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人:王耀球

联系人:杨亢

客户服务电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(9) 东莞银行

注册地址:东莞市莞城区体育路21号

办公地址:东莞市莞城区体育路21号


法定代表人:卢国锋

联系人:吴照群

联系电话:0769-22119061

客户服务电话:96228(广东省内)、40011-96228(全国)

网址:www.dongguanbank.cn

(10) 河北银行

注册地址:石家庄市平安北大街28号

办公地址:石家庄市平安北大街28号

法定代表人:乔志强

联系人:王丽辉

电话:0311-67807030

客户服务电话:400-612-9999

传真:0311-67806407

网址:www.hebbank.com

(11) 江南农村商业银行

注册地址:常州市和平中路413号

办公地址:常州市和平中路413号

法定代表人:陆向阳

联系人:包静

电话:0519-80585939

客户服务电话:0519-96005

传真:0519-89995170

网址:http://www.jnbank.com.cn

(12) 江苏银行

注册地址:南京市中华路26号

办公地址:南京市中华路26号

法定代表人:夏平

联系人:张洪玮

联系电话:025-58587036

客户服务电话:95319


传真:025-58587820

网址:www.jsbchina.cn

(13) 宁波银行

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:任巧超

客户服务电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(14) 泉州银行

注册地址:泉州市云鹿路3号

办公地址:泉州市云鹿路3号

法定代表人:傅子能

联系人:董培姗

联系电话:0595-22551071

客户服务电话:4008896312

传真:0595-22578871

网址:www.qzccbank.com

(15) 上海农村商业银行

注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20,22-27层

办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号

法定代表人:冀光恒

联系人:施传荣

联系电话:021-38576666

客户服务电话:021-962999、4006962999

开放式基金业务传真:021-50105124

网址:www.srcb.com

(16) 上海银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号


法定代表人:金煜

联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

客户服务电话:95594

网址:http://www.bosc.cn/

(17) 微众银行

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

法定代表人:顾敏

客户服务电话:400-999-8800

网址:http://www.webank.com

(18) 厦门银行

注册地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

联系人:孙瑜

电话:0592-5310251

客户服务电话:400-858-8888

传真:0592-5373973

网址:www.xmbankonline.com

(19) 安信证券

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客户服务电话:4008001001

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn


(20) 渤海证券

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

联系电话:022-28451991

客户服务电话:400-651-5988

传真:022-28451892

网址:www.ewww.com.cn

(21) 财富证券

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人:蔡一兵

联系人:郭静

联系电话:0731-84403347

客户服务电话:95317

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

(22) 财通证券

注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:陶志华

联系电话:0571-87789160

客户服务电话:95336、40086-96336

网址:www.ctsec.com

(23) 长城证券

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:丁益


联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

传真:0755-83516199

网址:www.cgws.com

(24) 长江证券

注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

联系电话:027-65799999

客户服务电话:95579或4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

(25) 川财证券

注册地址:成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

办公地址:成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

法定代表人:孟建军

联系人:匡婷

电话:028-86583053

客户服务电话:028-86583045

网址:www.cczq.com

(26) 大同证券

注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

客户服务电话:4007121212

传真:0351-7219891


网址:www.dtsbc.com.cn

(27) 德邦证券

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:武晓春

联系人:朱磊

联系电话:021-68761616

客户服务电话:400-8888-128

传真:021-68767880

网址:http://www.tebon.com.cn

(28) 第一创业证券

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

(29) 东北证券

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客户服务电话:95360

传真:0431-85096795

网址:www.nesc.cn

(30) 东莞证券

注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼


法定代表人:张运勇

联系人:李荣

联系电话:0769-22115712

客户服务电话:95328

传真:0769-22115712

网址:www.dgzq.com.cn

(31) 东海证券

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(32) 东吴证券

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

联系电话:0512-65581136

客户服务电话:95330

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

(33) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

联系电话:021-22169999


客户服务电话:95525

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(34) 广发证券

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn

(35) 广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

联系电话:020-88836999

客户服务电话:95396

传真:020-88836654

网址:www.gzs.com.cn

(36) 国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

联系电话:010-84183389

客户服务电话:400-818-8118

传真:010-84183311-3122

网址:www.guodu.com

(37) 国海证券

注册地址:广西桂林市辅星路13号


办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人:何春梅

联系人:牛孟宇

联系电话:0755-83709350

客户服务电话:95563

传真:0755-83704850

网址:www.ghzq.com.cn

(38) 国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

联系电话:028-86690057、028-86690058

客户服务电话:95310

传真:028-86690126

网址:www.gjzq.com.cn

(39) 国联证券

注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

联系电话:0510-82831662

客户服务电话:95570

传真:0510-82830162

网址:www.glsc.com.cn

(40) 国盛证券

注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)

办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)

法定代表人:徐丽峰

联系人:周欣玲


联系电话:0791-86281305

客户服务电话:4008222111

传真:0791-86281305

网址:www.gszq.com

(41) 国泰君安证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:95521

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

(42) 国信证券

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

联系电话:0755-82130833

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

(43) 海通证券

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com


(44) 华安证券

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

联系电话:0551-65161821

客户服务电话:95318

传真:0551-65161672

网址:www.hazq.com

(45) 华宝证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话:021-20515589

客户服务电话:400-820-9898

传真:021-20515593

网址:www.cnhbstock.com

(46) 华林证券

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

电话:0755-83255199

客户服务电话:400-188-3888

网址:www.chinalin.com

(47) 华融证券

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

法定代表人:祝献忠


联系人:李慧灵

联系电话:010-85556100

客户服务电话:95390

传真:010-85556088

网址:www.hrsec.com.cn

(48) 华泰证券

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客户服务电话:95597

传真:0755-82492962

网址:www.htsc.com.cn

(49) 华西证券

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273

客户服务电话:95584

传真:028-86150040

网址:www.hx168.com.cn

(50) 华鑫证券

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

联系电话:021-54967552

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918


传真:021-54967293

网址:www.cfsc.com.cn

(51) 江海证券

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人:孙名扬

联系人:姜志伟

联系电话:0451-87765732

客户服务电话:400-666-2288

传真:0451-82337279

网址:www.jhzq.com.cn

(52) 开源证券

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

联系电话:029-63387256

客户服务电话:400-860-8866

传真:029-88447611

网址:www.kysec.cn

(53) 联储证券

注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

法定代表人:沙常明

联系人:丁倩云

电话:010-56177851

客户服务电话:400-620-6868

网址:www.lczq.com

(54) 联讯证券

注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层


办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

客户服务电话:95564

网址:http://www.lxsec.com

(55) 南京证券

注册地址:南京市江东中路389号

办公地址:南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

联系人:王万君

联系电话:025-58519523

客户服务电话:95386

传真:025-83369725

网址:www.njzq.com.cn

(56) 平安证券

注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:刘世安

联系人:周驰

联系电话:021-38643230

客户服务电话:95511-8

传真:021-58991896

网址:stock.pingan.com

(57) 山西证券

注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659


客户服务电话:95573或400-666-1618

传真:0351-8686619

网址:www.i618.com.cn

(58) 上海证券

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

联系电话:021-53686888

客户服务电话:021-962518

传真:021-53686100、021-53686200

网址:www.962518.com

(59) 申万宏源西部证券

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005


法定代表人:韩志谦

联系人:王怀春

联系电话:0991-2307105

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

(60) 申万宏源证券

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

联系电话:021-33388229

客户服务电话:95523、4008895523


传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

(61) 天风证券

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人:余磊

联系人:岑妹妹

电话:027-87617017

客户服务电话:4008005000、95391

传真:027-87618863

网址:http://www.tfzq.com/

(62) 西部证券

注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址:西安市新城区东新街319号

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

联系电话:029-87211526

客户服务电话:029-95582

传真:029-87211478

网址:www.westsecu.com

(63) 西南证券

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

联系人:周青

联系电话:023-63786633

客户服务电话:4008096096或95355

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

(64) 湘财证券


注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

联系人:李欣

联系电话:021-38784580-8918

客户服务电话:95351

传真:021-68865680

网址:www.xcsc.com

(65) 新时代证券

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客户服务电话:95399

网址:www.xsdzq.cn

(66) 信达证券

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

联系电话:010-63081000

客户服务电话:95321

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

(67) 兴业证券

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪


联系电话:021-38565547

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(68) 银河证券

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

联系电话:010-83574507

客户服务电话:4008-888-888或95551

传真:010-83574807

网址:www.chinastock.com.cn

(69) 招商证券

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

联系电话:0755-82943666

客户服务电话:95565、400-8888-111

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(70) 浙商证券

注册地址:杭州市江干区五星路201号

办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

法定代表人:吴承根

联系人:高扬

联系电话:057187902974

客户服务电话:95345

传真:0571-87901913

网址:www.stocke.com.cn


(71) 中金公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn

(72) 中山证券

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

客户服务电话:95329

网址:www.zszq.com

(73) 中泰证券

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

联系电话:021-20315290

客户服务电话:95538

传真:0531-68889095

网址:www.zts.com.cn

(74) 中投证券

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳


联系电话:0755-82026907

客户服务电话:95532

网址:www.china-invs.cn

(75) 中信建投证券

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

联系电话:010-65608231

客户服务电话:95587或4008-888-108

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(76) 中信证券

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:王一通

联系电话:010-60838888

客户服务电话:95548

传真:010-60836029

网址:www.cs.ecitic.com

(77) 中信证券(山东)

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

联系人:刘晓明

联系电话:0531-89606165

客户服务电话:95548

传真:0532-85022605

网址:www.zxwt.com.cn


(78) 中原证券

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳 李盼盼 党静

联系电话:0371-69099882

客户服务电话:95377

传真:0371-65585899

网址:www.ccnew.com

(79) 长量基金

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:党敏

电话:021-20691935

客服电话:400-820-2899

传真:021-20691861

网址:www.erichfund.com

(80) 朝阳永续

注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

法人代表:廖冰

联系人:陆纪青

电话:021-80234888-6813

客户服务电话:400-699-1888

网址:www.998fund.com

(81) 创金启富

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

法定代表人:梁蓉


联系人:魏素清

电话:010-66154828

客户服务电话:400-6262-818

传真:010-63583991

网址:www.5irich.com

(82) 大智慧基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

法定代表人:申健

联系人:印强明

联系电话:021-20219188

客户服务电话:021-20292031

传真:021-20219923

网址:https://8.gw.com.cn/

(83) 蛋卷基金

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

电话:010-61840688

客户服务电话:4000618518

网址:https://danjuanapp.com

(84) 泛华普益

注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

法定代表人:于海锋

联系人:陈金红

联系电话:028-84252474-808

客户服务电话:4008-588-588

网址:www.puyifund.com


(85) 富济财富

注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

法定代表人:刘鹏宇

联系人:刘勇

联系电话:0755-83999907-814

客户服务电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(86) 海银基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

电话:021-80133597

客户服务电话:400-808-1016

传真:021-80133413

网址:www.fundhaiyin.com

(87) 好买基金

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613600

客户服务电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

(88) 恒天明泽

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人:周斌


联系人:张鼎

电话:010-53509644

客户服务电话:4008980618

传真:010-57756199

网址: www.chtfund.com

(89) 虹点基金

注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:郑毓栋

联系人:牛亚楠

电话010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

(90) 汇成基金

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

电话:01056251471

客户服务电话:4006199059

网址:www.hcjijin.com

(91) 汇付金融

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼

法定代表人:金佶

联系人:张华

电话:8621-54677088

客户服务电话:400-820-2819

传真:021-33323837

网址:www.chinapnr.com


(92) 济安财富

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

客户服务电话:400-673-7010(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经)

传真:010-65330699

网址:www.jianfortune.com

(93) 金观诚

注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦)

法定代表人:蒋雪琦

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

客户服务电话:4000680058

传真:0571-88337666

网址:http://www.jincheng-fund.com/

(94) 凯石财富

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:黄祎

电话:021-63333389

客户服务电话:4006-433-389

传真:021-63333390

网址: www.vstonewealth.com

(95) 利得基金

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼


法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

电话:86-021-50583533

客户服务电话:400-921-7755

传真:86-021-60195218

网址:www.leadfund.com.cn

(96) 联泰资产

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

电话:021-52822063

客户服务电话:400-166-6788

传真:021-52975270

网址:www.66zichan.com

(97) 陆基金

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:胡学勤

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

客户服务电话:4008219031

传真:021-22066653

网址:www.lufunds.com

(98) 蚂蚁基金

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-26888888


客户服务电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

(99) 诺亚正行

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

法定代表人:汪静波

联系人:张裕

电话:021-80359127

客户服务电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址:www.noah-fund.com

(100) 钱景基金

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:李超

电话:010-57418829

客户服务电话:400-893-6885

传真:010-57569671

网址:www.qianjing.com www.niuji.net

(101) 深圳新兰德

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:马勇

联系人:张燕

电话:010-83363099

客户服务电话:400-166-1188

传真:010-83363010

网址:http://8.jrj.com.cn

(102) 晟视天下


注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

法定代表人:蒋煜

联系人:徐长征、周超

电话:010-58170943、010-58170953

客户服务电话:4008188866

传真:010-58170800

网址:www.shengshiview.com

(103) 天天基金

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509977

客户服务电话:95021

传真:021-54509953

网址:www.1234567.com.cn

(104) 通华财富

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号9楼

法定代表人:马刚

联系人:褚志朋

联系电话:021-60818730

客户服务电话:95156转5

传真:021-60818588

网址:www.tonghuafund.com

(105) 同花顺

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼四层

法定代表人:凌顺平


联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客户服务电话:4008-773-772

传真:0571-86800423

网址:www.5ifund.com

(106) 万家财富

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

联系人:王芳芳

电话:010-59013828

客户服务电话:010-59013842

网址:http://www.wanjiawealth.com/

(107) 鑫鼎盛

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

联系电话:0592-3122757

客户服务电话:400-918-0808

传真:0592-3122701

网址:www.xds.com.cn;基金销售网站:www.dkhs.com

(108) 一路财富

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

客户服务电话:400-001-1566

传真:010-88312099


网址:www.yilucaifu.com

(109) 宜投基金销售

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办
公楼A栋201室

办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场3座3350室

法定代表人:郭海霞

联系人:刘娜

电话:0755-82724143

客户服务电话:4008-955-811

传真:0755-88601598

网址:www.yitfund.com

(110) 奕丰金融

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

电话:0755-89460507

客户服务电话:400-684-0500

传真:0755-21674453

网址:www.ifastps.com.cn

(111) 盈米财富

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629019

客户服务电话:020-89629066

传真:020-89629011

网址:www.yingmi.cn


(112) 云湾投资

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人:戴新装

联系人:范泽杰

联系电话:021-20530186

客户服务电话:400-820-1515

传真:021-20539999

网址:http://www.zhengtongfunds.com/

(113) 展恒基金

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

联系电话:010-59601366-7167

客户服务电话:400-818-8000

传真:0351-4110914

网址:www.myfp.cn

(114) 中信建投期货

注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、
C

办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

法定代表人:彭文德

联系人:刘芸

电话:023-86769637

客户服务电话:400-8877-780

传真:023-86769629

网址:www.cfc108.com

(115) 中信期货

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、


14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-6083 3754

客户服务电话:400-990-8826

传真:010-5776 2999

网址:http://www.citicsf.com/

(116) 众禄基金

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

客户服务电话:4006-788-887

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(117) 众升财富

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招弟

联系人:李艳

电话:010-59497361

客服电话:400-876-9988

传真:010-64788016

网址:www.zscffund.com

(二)基金登记结算机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京西城区太平桥大街17号


办公地址:北京西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:4008058058

传真:(010)50938907

联系人:赵亦清

(三)律师事务所和经办律师

律师事务所:国浩律师(广州)事务所

地址:广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层

负责人:程秉

电话:020-38799345

传真:020-38799345-200

经办律师:黄贞、陈桂华

联系人:黄贞

(四)会计师事务所和经办注册会计师

1.本基金的法定验资机构

会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

电话:(010)58153000

传真:(010)85188298

经办注册会计师:赵雅、李明明

联系人:赵雅

2.本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

首席合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:薛竞、周祎


联系人:周祎



十五、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》等有关法律法规及《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金合同》,
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2017年12月16日刊登的本基金更新
的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1. 在“第一节 绪言”部分,更新了部分内容。

2. 在“第二节 释义”部分,更新了部分内容。

3. 在“第三节 风险揭示”部分,更新了部分内容。

4. 在“第四节 基金的投资”部分,更新了部分内容,并补充了本基金2018年第1季
度投资组合报告的内容。

5. 在“第五节 基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。

6. 在“第六节 基金管理人”部分,根据最新资料进行了更新。

7. 在“第十节 基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。

8. 在“第十三节 基金资产估值”部分,更新了部分内容。

9. 在“第十六节 基金的信息披露”部分,更新了部分内容。

10. 在“第十八节 基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

11. 在“第十九节 境外资产托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

12. 在“第二十节 相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息。

13. 在“第二十二节 基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。

14. 在“第二十四节 其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。







易方达基金管理有限公司

2018年6月15日


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