[发行]兴全趋势:更新招募说明书(2018年6月)

时间:2018年06月14日 23:31:41 中财网












兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书

















基金管理人:兴全基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司



2018年6月




重要提示



兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会于2005年9月8日出具的《关于同意兴全趋势投资混合型证券投资基金
(LOF)设立的批复》(证监基金字[2005]156号)核准募集。本基金基金合同于2005
年11月3日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。


本招募说明书是对原《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》
的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。兴全基
金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完
整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书的法
律文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理
人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本
基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资
运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。


基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本更新招募说明书所载内容截止日为2018年5月2日(特别事项注明除外),有关
财务数据和净值表现摘自本基金2018年第1季度报告,数据截止日为2018年3月31日
(财务数据未经审计)。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招
募说明书。



目 录
一、绪言 ................................................................................................................. 2
二、释义 ................................................................................................................. 3
三、基金管理人 ..................................................................................................... 7
四、基金托管人 ................................................................................................... 17
五、相关服务机构 ............................................................................................... 21
六、基金的募集 ................................................................................................... 40
七、基金合同的生效 ........................................................................................... 40
八、基金份额的上市交易 ................................................................................... 41
九、基金份额的申购、赎回 ............................................................................... 41
十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ................................... 54
十一、基金的投资 ............................................................................................... 55
十二、基金的业绩 ............................................................................................... 69
十三、基金的财产 ............................................................................................... 70
十四、基金资产的估值 ....................................................................................... 71
十五、基金的收益和分配 ................................................................................... 76
十六、基金的费用与税收 ................................................................................... 77
十七、基金的会计与审计 ................................................................................... 80
十八、基金的信息披露 ....................................................................................... 81
十九、风险揭示 ................................................................................................... 84
二十、基金合同的终止和基金财产的清算 ....................................................... 88
二十一、基金合同内容摘要 ............................................................................... 90
二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................................................. 103
二十三、基金份额持有人的服务 ..................................................................... 111
二十四、其他应披露事项 ................................................................................. 112
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................. 114
二十六、备查文件 ............................................................................................. 114



一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
等有关法律法规以及《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下
简称基金合同)编写。


本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。


本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解
释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即
表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。



二、释义

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金:指兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)

本基金合同或基金合同:指《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金
合同》及对本基金合同的任何修订和补充

中国:指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区及台湾地区)

法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性
文件、地方法规、地方规章及规范性文件

《合同法》:指《中华人民共和国合同法》

《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》

《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》

《业务规则》:指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施
行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》

《流动性风险规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

招募说明书:指《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定
期的更新

托管协议:指基金管理人与基金托管人订立的《兴全趋势投资混合型证券投资
基金(LOF)托管协议》及对托管协议的任何修订和补充

发售公告:指《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)份额发售公告》

中国证监会:指中国证券监督管理委员会

中国银监会:指中国银行业监督管理委员会

元:指人民币元

本基金合同当事人:指受本基金合同约束,根据本基金合同享有权利并承担义
务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人:指兴全基金管理有限公司


基金托管人:指兴业银行股份有限公司

注册登记业务:指本基金的登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记人:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是中国
证券登记结算有限责任公司

销售服务代理人:指符合法律法规及其他有关规定要求的条件并与本基金管理
人签订了销售服务代理协议,代为办理本基金销售服务业务的机构

销售机构:指兴全基金管理有限公司和销售服务代理人

个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基
金的自然人投资者

机构投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基
金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体、其
它组织

合格境外机构投资者:指根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
的可投资中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

基金份额持有人:指依法并依据本基金合同及相关法律文件合法取得并持有本
基金份额的投资者

销售场所:指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内

场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的
场所

场内:指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回和
上市交易的场所

注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结
算系统

基金合同的生效:指本基金募集完成,符合本基金合同规定的条件,并获得中
国证监会书面确认,基金备案手续办理完毕,本基金合同生效


基金合同的终止:指法律法规规定的或者本基金合同约定的基金终止事由出现
时,按照本基金合同规定的程序终止本基金合同

开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

募集期限:指本基金份额发售公告及相关公告中规定的本基金份额的发售时间
段,自基金份额发售之日起最长不超过3个月

存续期:指本基金合同生效日至终止日之间的不定期期限

工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日:指销售机构受理投资者对本基金的认购、日常申购、赎回或办理其他基
金业务的申请日

T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

发售:指场外认购和场内认购

场外认购:指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请购买本基金份额的行


场内认购:指基金募集期内投资人通过场内会员单位申请购买本基金份额的行


申购:指投资者在本基金合同生效后申请购买本基金份额的行为

赎回:指本基金份额持有人按本基金合同规定的条件,要求基金管理人购回其
所持基金份额的行为

上市交易:指基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基
金份额的行为

基金转换:指在本基金存续期间,本基金份额持有人将其持有的本基金份额转
换为本基金管理人管理的其他基金的基金份额

系统内转托管:指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网
点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为

跨系统转登记:指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系
统间进行转登记的行为

巨额赎回:指基金单个开放日,基金净赎回申请超过上一日基金总份额10%时
的情形

投资指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的资


金划拨及实物券调拨等指令

基金收益:指本基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息及其他合法收入

基金资产总值:指本基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他财产的价值总和

基金资产净值:指本基金资产总值减去本基金负债后的价值

基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基
金份额净值的行为

流动性受限资产:由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存
款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

基金账户:指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有本基金份额及其变更
情况的账户

交易账户:指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金
交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

开放式基金账户:指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额
的账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统

证券账户: 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户,包
括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在注
册登记人的证券登记结算系统

指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他
媒体

不可抗力:指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素,包括:相关
法律、法规或规章的变更;国际、国内金融市场风险事故的发生;自然或无人为破
坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作、战争、动乱或瘟疫等










三、基金管理人

(一)基金管理人概况

机构名称:兴全基金管理有限公司

成立日期:2003年9月30日

注册地址:上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼

法定代表人:兰荣

联 系 人:何佳怡

联系电话:021-20398888

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.5亿元

兴全基金管理有限公司(成立时名为“兴业基金管理有限公司”,以下简称“公
司”)经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月,中
国证监会批复(证监许可[2008]6号),同意全球人寿保险国际公司(AEGON
International B.V)受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日,公司完成股权
转让、变更注册资本等相关手续后,公司注册资本由9800万元变更为人民币1.2亿
元,其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%,全球人寿保险国际公司
的出资占注册资本的 49%。2008年7月,经中国证监会批准(证监许可[2008]888
号),公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后,公司名
称变更为“兴业全球基金管理有限公司”,注册资本增加为1.5亿元人民币,其中两
股东出资比例不变。2016年12月28日,因公司发展需要,公司名称变更为“兴全
基金管理有限公司”。


截止2018年5月2日,公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全
趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野
股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置
混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证
券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿色投资混合型
证券投资基金(LOF)、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券


投资基金(LOF)、兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)、兴全添利宝
币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益
定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型
证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证
券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发
起式证券投资基金共22只开放式基金。


兴全基金管理有限公司总部位于上海,在北京、深圳、厦门、上海设有分公司,
并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策
委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、风险管理部、
运作保障部、基金管理部、专户投资部、固定收益部、研究部、FOF投资与金融工
程部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心,随着
公司业务发展的需要,将对业务部门进行适当的调整。


(二)主要人员情况

1、董事、监事概况

兰荣先生,董事长、法定代表人,1960年生,高级工商管理硕士、高级经济师。

历任福建省建设银行投资处干部,福建省福兴财务公司科长,兴业银行总行计划资
金部副总经理,兴业银行证券业务部副总经理,福建兴业证券公司总裁,兴业证券
股份有限公司董事长、总裁,党委书记。现任兴全基金管理有限公司董事长、法定
代表人。


庄园芳女士,董事、总经理,1970年生,高级工商管理硕士、经济师。历任兴
业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部
副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁,兴业创新资本管理有限公司董
事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事,兴全基金
管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总经理。


黄奕林先生,董事,1968年生,经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研发
中心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部总
经理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副
总裁、兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司总经理。


万维德先生(Marc van Weede),董事,1965年生,荷兰国籍,经济学硕士。历


任Forsythe International B.V.财务经理,麦肯锡公司全球副董事,海康人寿保险有限
公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。


巴斯蒂安.范布伦先生(Bastiaan Van Buuren),董事,1971年生,荷兰国籍,经
济学硕士。曾任荷兰国际集团(ING)投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、
亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。

现任AEGON资产管理公司亚洲区负责人。


桑德.马特曼先生(Sander Maatman),董事,1969年生,荷兰国籍,硕士。曾
任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理,Aegon投资管理公司固定收益经理及
产品发展部总监、Aegon银行财务总监、Aegon荷兰风险与资本管理负责人等职务。

现任Aegon资产管理公司首席财务官。


欧阳辉先生,独立董事,1962年生,美国国籍,获美国加州大学伯克利分校金
融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞
士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。

现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。


吴明先生,独立董事,1977年生,法学双学士,具有中国律师资格、英格兰及
威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师,上海亚太长城律师事务
所律师,北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成(上海)律师事务所
高级合伙人。


周鹤松先生,独立董事,1968年生,工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员,三菱信托银行职员,通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任DAC财
务管理(中国)有限公司董事总经理。


夏锦良先生,监事会主席,1961年生,高级工商管理硕士。历任兴业证券股份
有限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理,兴业期货有限公司总经理,兴
业证券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规总监兼合
规与风险管理部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁、首席风险官、
财务负责人。


陈育能女士,监事,1974年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理,KPMG助理经理,新加坡Prudential担保公司财务经理,SunLife Everbright人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总裁、首席财务


官。


秦杰先生,职工监事,1981年生,经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司
内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人,德勤华永会计师事务
所高级咨询顾问等职务。现任兴全基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监、
综合管理部总监、风险管理部总监。


李小天女士,职工监事,1982年生,工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方
都市报》记者,兴全基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴全基金管理有限公
司市场部副总监。


2、高级管理人员概况

兰荣先生,董事长、法定代表人。(简历请参见上述董事、监事概况)

庄园芳女士,董事、总经理。(简历请参见上述董事、监事概况)

冯晓莲女士,督察长,1964年生,中共党员,高级工商管理硕士、高级经济师。

先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司,历任兴
业银行党办副科长,兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经
理、合规与风险管理部总经理,兴全基金管理有限公司总经理助理。现任兴全基金
管理有限公司督察长。


杨卫东先生,副总经理,1968年生,中共党员,法学学士。历任陕西团省委组
织部科员,海南省省委台办接待处科员,海通证券股份有限公司海口营业部负责人、
大连分公司总经理,兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理,上海凯业集团公
司总裁,兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监。

现任兴全基金管理有限公司副总经理兼上海分公司负责人。


董承非先生,副总经理,1977年生,理学硕士。历任兴全基金管理有限公司研
究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理、兴全
商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全全球视野股票型证券投
资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴全基金管理有限公
司基金管理部投资总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼兴全趋势投资混合
型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证
券投资基金基金经理。


郑文惠女士,副总经理,1969年生,EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务部


经理、副总经理、总经理,运营管理部总经理兼上海分公司副总经理,运营管理部
总经理兼上海分公司总经理,私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任
兴全基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。


3、本基金基金经理

董承非先生,理学硕士。历任兴全基金管理有限公司研究部行业研究员、兴全
趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证
券投资基金(LOF)基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海
兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监,
现任兴全基金管理有限公司副总经理兼本基金基金经理(2013年10月28日起至今)、
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(2015年7月1日
起至今)。


乔迁女士,工商管理硕士。历任兴全基金管理有限公司研究部行业研究员、兴
全合润分级混合型证券投资基金基金经理助理,现任兴全趋势投资混合型证券投资
基金基金经理(2017年7月13日起至今)。


本基金历任基金经理:

张惠萍女士,于2008年1月31日至2010年5月4日期间担任本基金基金经理。


张光成先生,于2010年5月5日至2011年6月28日期间担任本基金基金经理。


王晓明先生,于2005年11月3日至2013年10月28日期间担任本基金基金经
理。


杨岳斌先生,于2011年12月28日至2015年1月5日期间担任本基金基金经
理。


侯梧先生,于2014年11月24日至2015年12月28日期间担任本基金基金经理。


邹欣先生,于2015年12月31日至2017年11月9日期间担任本基金基金经理。


4、投资决策委员会成员

本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会由
以下成员组成:

庄园芳 兴全基金管理有限公司董事、总经理

傅鹏博 兴全基金管理有限公司研究部总监

董承非 兴全基金管理有限公司副总经理兼兴全趋势投资混合型证券投资基


金(LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基
金经理

谢治宇 兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监兼兴全轻资产投资混合
型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全合润分级混合型证券投资基金基金经理、
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理

吴圣涛 兴全基金管理有限公司基金管理部投资副总监兼兴全商业模式优选
混合型证券投资基金(LOF)基金经理

上述人员之间不存在近亲属关系。


(三)基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收
益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;

12、中国证监会规定的其他职责。


(四)基金管理人承诺

1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明
的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资;

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控


制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部控
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券;

(6)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。


4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;

(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;

(11)贬损同行,以提高自己;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;


(13)以不正当手段谋求业务发展;

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(15)其他法律、行政法规禁止的行为。


5、基金经理承诺

(1)依照法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益;

(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


(五)基金管理人的风险管理与内部风险控制制度

1、风险管理的理念

(1)风险管理是业务发展的保障;

(2)最高管理层承担最终责任;

(3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;

(4)制度建设是基础;

(5)制度执行监督是保障。


2、风险管理的原则

(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节;

(2)独立性原则:公司设立独立的风险管理部、监察稽核部,风险管理部、监
察稽核部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和
检查;

(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制
约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;

(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具
客观性和操作性;

(5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部
风险控制与公司业务发展同等重要。



3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理
层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,风险管理
部、监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部
分:

(1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会;

(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向风险控制委员会
提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;

(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案
和基本的投资策略;

(4)风险管理委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;

(5)风险管理部、监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进
行监察,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理
和控制的环境中实现业务目标;

(6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门
的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的
开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。


4、内部控制制度综述

(1)风险控制制度

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章
制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水
平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风
险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维
护公司信誉,保持公司的良好形象。


针对公司面临的各种风险,包括政策和市场风险, 管理风险和职业道德风险,
分别制定严格防范措施,并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集
中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相
关制度。



(2)监察稽核制度

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。

督察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅公
司任何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部
监察、稽核;出具监察稽核报告,报公司董事会和中国证监会,如发现公司有重大
违规行为,应立即向公司董事会和中国证监会报告。


监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作。监察稽核部具有独立
的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提
出修改意见,并提交风险管理委员会;检查公司各部门执行内部管理制度的情况;
监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性;监督基金财产运作的合
法性、合规性、合理性;调查公司内部的违规事件;协助监管机关调查处理相关事
项;负责员工的离任审计;协调外部审计事宜等。


(3)内部财务控制制度

财务管理的目的在于规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整;加强财务
管理,合理使用公司财务资源,提高公司资金的运用效率,控制公司财务风险,保
护公司股东的利益,保证公司财产安全、完整和增值。


公司内部财务控制制度主要内容有:公司财务核算实行权责发生制的原则,会
计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度,财务室在综合各部门
财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理,经董事会批准后组织实施。各部门
应认真做好财务预算的编制和实施工作。


5、风险管理和内部风险控制的措施

(1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管
人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽
核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;

(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金
经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机
制,从制度上减少和防范风险;

(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自
己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;


(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了风险管理委员会,
使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险
报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而
以最快速度作出决策;

(5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资
监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;

(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立
数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采
取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;

(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的
培训,使员工明确其职责所在,控制风险。


6、基金管理人关于内部合规控制声明书

本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变
化和公司业务发展不断完善内部控制制度。






四、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

本基金之基金托管人为兴业银行股份有限公司,基本情况如下:

法定名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)

注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:上海市江宁路168号

注册日期:1988年8月22日

注册资本:人民币207.74亿元

法定代表人:高建平

组织形式:股份有限公司

基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74号


托管部门联系人:刘峰

电话:021-62677777-212017

传真:021-62159217

(二)发展概况及财务状况

兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份
制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂
牌上市(股票代码:601166),注册资本207.74亿元。


开业20多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于
为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2017年12月31日,兴业银行资产总
额达6.42万亿元,实现营业收入1399.75亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润
572.00亿元。


(三)主要人员情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合处、运营管理处、稽核监
察处、科技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室,共有员工100
余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。


(四)证券投资基金托管情况

兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格,基金托管资格
批准文号:证监基金字[2005]74号。截止2017年12月31日,兴业银行已托管开放
式基金214只,托管基金财产规模7234.37亿元。


(五)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理制度,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。


2、内部风险控制组织结构

兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律与
合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。

总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督;
资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了专职内控监督人员负责托管业务


的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施。


3、内部风险控制原则

(1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透各项
业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工
对自己岗位职责范围内的风险负责。


(2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独立
性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。


(3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机
制,建立不同岗位之间的制衡体系。


(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具
客观性和操作性。


(5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部
门与行政、研发和营销等部门严格分离。


(6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控
目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的
需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥
有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正;

(7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产
的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新设机
构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;

(8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的
直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。


4、内部风险控制制度和措施

(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。


(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。


(3)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并
实施风险控制措施。



(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监
控。


(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制
理念,并签订承诺书。


(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备
中心,保证业务不中断。


(六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,基金托管人应对基
金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、
基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。


基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监
督。


基金托管人每日按时通过托管业务系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控:如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况,严密监视,及时
提醒基金管理人;发现违规行为,与基金管理人进行情况核实,并向基金管理人发
出书面通知,督促其纠正,同时报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关
法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人
有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通
知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会
报告。



基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及
时向中国证监会报告。


五、相关服务机构

(一)基金发售机构

1、直销机构

. 兴全基金管理有限公司直销中心


地址:上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼30楼

直销联系电话:021-20398706、021-20398927

直销业务传真:021-58368869、021-58368915

联系人:秦洋洋、沈冰心

公司网站:www.xyfunds.com.cn

. 兴全基金网上直销平台(含微网站、APP)(目前已开通工商银行直连、农
业银行直连、建设银行直连、招商银行直连、银联通(工商银行、农业银
行、建设银行交通银行民生银行平安银行、邮储银行、兴业银行
光大银行中信银行浦发银行南京银行、金华银行、浙商银行、温州
银行、上海农商银行)、通联支付(工商银行农业银行中国银行、交通
银行、建设银行中信银行光大银行华夏银行民生银行招商银行
兴业银行上海银行平安银行浦发银行)以及网上直销汇款交易) (排
名不分先后)


交易网站:https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

客户服务电话:400-678-0099,021-38824536

. 直销前置自助式平台


交易网址:https://www.yypt.com

https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do



2、代销机构:

. 银行类销售机构



(1) 兴业银行股份有限公司




注册地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

电话:021-52629999

客户服务电话:95561

公司网站:http://www.cib.com.cn

(2) 交通银行股份有限公司




注册地址:上海市银城中路188 号

办公地址:上海市银城中路188 号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客服电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com

(3) 招商银行股份有限公司




注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话: 0755-83198888

客户服务中心电话:95555

网址:http://www.cmbchina.com

(4) 中国工商银行股份有限公司




注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

电话:010-66107900

传真:010-66107914

客户服务电话:95588 (全国)

网址:http://www.icbc.com.cn

(5) 中国建设银行股份有限公司




注册地址:北京市西城区金融大街25号


法定代表人:田国立

客户服务电话:95533(全国)

网址:http://www.ccb.com

(6) 上海浦东发展银行股份有限公司




注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

传真:021-63604199

客户服务热线:95528

网址:http://www.spdb.com.cn

(7) 中国民生银行股份有限公司




住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

网址:http://www.cmbc.com.cn

(8) 中信银行股份有限公司




住所:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

电话:010-65557013

传真:010-65550827

客户服务电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com

(9) 中国光大银行股份有限公司




住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

客服电话:95595


传真:010-68560661

网址:http://www.cebbank.com

(10) 中国农业银行股份有限公司




住所:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

传真:010-85109219

网址:http://www.abchina.com

(11) 中国银行股份有限公司




住所:北京市西城区复兴门内大街1 号

法定代表人: 陈四清

客户服务电话:95566

网址:http://www.boc.cn

(12) 宁波银行股份有限公司




住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客户服务统一咨询电话:96528(北京、上海地区962528)

传真:0574-87050024

网址:http://www.nbcb.com.cn

(13) 中国邮政储蓄银行股份有限公司




住所:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

网址:http://www.psbc.com

(14) 平安银行股份有限公司




住所(办公地址):广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人:谢永林


客户服务电话:95511-3

网址:http:// www.bank.pingan.com

(15) 重庆银行股份有限公司




住所:重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人:林军

客户服务电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区)

公司网站:http://www.cqcbank.com

(16) 上海银行股份有限公司




住所:上海市银城中路168号

法定代表人:金煜

客户服务电话:(021)962888

公司网站:http:// www.bankofshanghai.com

(17) 东莞农村商业银行股份有限公司




住所:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人:王耀球

客户服务电话:961122

公司网站:http://www.drcbank.com

(18) 江苏江南农村商业银行股份有限公司




住所:常州市和平中路413号

法定代表人:陆向阳

客户服务电话:96005

公司网站:http://www.jnbank.cn



. 券商类销售机构
(1) 兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路268号

法定代表人:杨华辉

客户服务热线:4008888123

传真:021-38565785


网址:http://www.xyzq.com.cn

(2) 广发证券股份有限公司


办公地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人:孙树明

开放式基金咨询电话:95575转各营业网点

开放式基金业务传真:020-87555305

网址:http://www.gf.com.cn

(3) 海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

电话: 021-23219000

传真: 021-53858549

客服电话:4008888001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:http://www.htsec.com

(4) 国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人:杨德红

客户服务电话:400-8888-666

传真: 021-38670666

网址:http://www.gtja.com

(5) 中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888

传真:010-66568430

网址:http://www.chinastock.com.cn

(6) 中信建投证券股份有限公司


办公地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青


开放式基金咨询电话:4008888108

开放式基金业务传真:010-85130577

网址:http://www.csc108.com

(7) 中银国际证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

法定代表人:宁敏

开放式基金咨询电话:4006208888

开放式基金业务传真:021-50372474

网址:http://www.bocichina.com

(8) 华泰证券股份有限公司


注册地址:江苏省南京市江东中路228号

法定代表人:周易

电话:025-83290979

传真:025-84579879

客服电话:4008888168

网址:http://www.htsc.com.cn

(9) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人: 霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客服电话:4008888111,95565

网址:http://www.newone.com.cn

(10) 东方证券股份有限公司


注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326173

客服热线:95503


网址:http://www.dfzq.com.cn

(11) 山西证券股份有限公司


注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客服电话:95573

传真:0351-8686619

网址:http://www.sxzq.net

(12) 东海证券股份有限公司


注册地址:常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-88157761

传真:021-88157761

客服电话:4008888588 、95531

网址:http://www.longone.com.cn

(13) 光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周建男

电话:021-22169081

传真:021-22169134

客服电话:4008888788

网址:http://www.ebscn.com

(14) 湘财证券股份有限公司


注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634518

传真:021-68865680

客服电话:400-888-1551

网址:http://www.xcsc.com


(15) 中航证券有限公司


注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王晓峰

电话:0791-6768763

传真:0791-6789414

客户服务电话:400-8866-567

网址:http://www. .avicsec.com

(16) 国元证券股份有限公司


注册地址: 合肥市梅山路18号

法定代表人: 蔡咏

客户服务电话:4008888777

开放式基金业务传真:0551-2207114

网址:http://www.gyzq.com.cn

(17) 国盛证券有限责任公司


注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人:马跃进

客户服务电话:0791- 86272572

网址:http://www.gsstock.com

(18) 长城证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦

法定代表人:丁益

客户服务热线:400666888

网址:http:// www.cgws.com

(19) 东莞证券股份有限公司


注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人:张运勇

电话:0769-22119341

传真:0769-2116999

开放式基金咨询电话:961130


开放式基金业务传真:0769-2119423

网址: http://www.dgzq.com.cn

(20) 国海证券股份有限公司


注册地址:广西桂林市辅星路13号

法定代表人:何春梅

客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)

开放式基金业务传真:0771-5539033

网址: http://www.ghzq.com.cn

(21) 德邦证券股份有限公司


注册地址:上海市曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人: 武晓春

开放式基金咨询电话: 4008888128

开放式基金业务传真: 021-68767981

网址: http://www.tebon.com.cn

(22) 申万宏源证券有限公司


住所(办公地址):上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

电话:(021)33389888

传真:(021)33388224

客服电话:95523或4008895523

公司网站:http://www.swhysc.com

(23) 长江证券股份有限公司


住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

客户服务热线:4008-888-999或95579

电话:021-63219781

传真:021-51062920

网址:http:// www.cjsc.com.cn

(24) 渤海证券股份有限公司



住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人:王春峰

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话: 4006515988

网址:http:// www.ewww.com.cn

(25) 瑞银证券有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:钱于军

联系电话:010-5832 8752

传真:010-5922 8748

客户服务电话: 400-887-8827

网址:http://www.ubssecurities.com

(26) 华福证券有限责任公司


住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人:黄金琳

联系电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

公司网站:http://www.hfzq.com.cn

(27) 中泰证券股份有限公司


住所:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

公司网站:http://www.zts.com.cn

(28) 爱建证券有限责任公司


住所:上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人:祝建


联系电话:021-32229888

客服电话:021-63340678

公司网站:http://www.ajzq.com

(29) 安信证券股份有限公司


住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客服电话:4008001001

公司网站:http://www.essence.com.cn

(30) 华融证券股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街8号

法定代表人:祝献忠

联系电话:010-58568007

传真:010-58568062

客服电话:010-58568162

公司网站:http://www.hrsec.com.cn

(31) 国信证券股份有限公司


住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

公司网站:http://www.guosen.com.cn

(32) 中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

统一客服电话:95558

公司网站地址:http://www.cs.ecitic.com


(33) 中信证券(山东)有限责任公司


住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人:姜晓林

客户服务热线:95548

传真:(0532) 85022605

公司网站:http://www.citicssd.com

(34) 信达证券股份有限公司


住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话: 400-800-8899

基金业务传真:010-63080978

公司网站:http://www.cindasc.com

(35) 华鑫证券有限责任公司


住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

法定代表人:俞洋

客户服务电话:400-109-9918

基金业务传真:021-64333051

公司网站: http:// www.cfsc.com.cn

(36) 国都证券股份有限公司


地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:王少华

客户服务电话: 4008188118

基金业务传真:010-84183311

公司网站:http://www.guodu.com

(37) 联讯证券股份有限公司


住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号

法定代表人:徐刚

客户服务电话:95564

基金业务传真:010-64408834


公司网站: http://www.lxzq.com.cn

(38) 广州证券股份有限公司


住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

法定代表人:邱三发

客户服务电话:020-961303

基金业务传真:020-88836654

公司网站:http://www.gzs.com.cn

(39) 平安证券股份有限公司


住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:刘世安

网站:http://stock.pingan.com

客户服务电话:4006-788-887

(40) 华西证券股份有限公司


住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

网站:http://www.hx168.com.cn

客户服务电话:95584

(41) 财达证券股份有限公司


住所:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层

法定代表人:翟建强

网站:http:// www.s10000.com /

客户服务电话:400-612-8888

(42)南京证券股份有限公司

住所:南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

网站:http://www.njzq.com.cn/

客户服务电话:95386

. 其他销售机构
(1) 天相投资顾问有限公司



注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人:林义相

联系电话:010-66045608

客服电话:010-66045678

传真:010-66045527

网址:http://www.txsec.com

(2) 上海天天基金销售有限公司


住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人:其实

客户服务电话: 400-1818-188

基金业务传真:(021)64385308

公司网站:http://www.1234567.com.cn

(3) 和讯信息科技有限公司


住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客户服务电话: 4009200022

基金业务传真:(021) 20835879

公司网站:http://licaike.hexun.com

(4) 上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网站: http://www.ehowbuy.com

(5) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123


网站:http://www.fund123.cn

(6) 浙江同花顺基金销售有限公司


住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

法定代表人:凌顺平

客户服务热线:4008-773-772

传真:0571-86800423

公司网站:http://www.5ifund.com

(7) 珠海盈米财富管理有限公司


住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

法定代表人:肖雯

客户服务热线:020-89629066

传真:020-89629011

公司网站:http://www.yingmi.cn

(8) 上海陆金所基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电 话: 021-20665952

传 真: 021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:http://www.lufunds.com

(9) 深圳众禄金融控股股份有限公司


住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

客户服务电话:4006-788-887

传真:0755-82080798

网站:众禄基金网 http://www.zlfund.cn;基金买卖网http:// www.jjmmw.com

(10) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司



住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网站:http://www.noah-fund.com

(11) 上海大智慧财富管理有限公司


住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

法定代表人:申健

网站:https://8.gw.com.cn/

客户服务电话:021-20219931

(12) 中信期货有限公司


住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305、14层

法定代表人:张皓

网站:http://www.citicsf.com/

客户服务电话:400-9908-826

(13) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司


办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

法定代表人: 陈洪生

网站:http://www.xds.com.cn/

客户服务电话:400-918-0808

(14) 北京蛋卷基金销售有限公司


住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:4000618518

传真:010-61840699

网站:https://danjuanapp.com/

(15) 北京广源达信基金销售有限公司


住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室


法定代表人:齐剑辉

网站:www:niuniufund.com

客户服务电话:4006236060

(16) 北京增财基金销售有限公司


住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:010-67000988-6025

传真:010-67000988

网站:http://www.zcvc.com.cn/

(17) 上海基煜基金销售有限公司


住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济
发展区)

法定代表人:王翔

客户服务电话:021-65370077

传真:021-55085991

(18) 北京肯特瑞财富管理有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法定代表人:江卉

客户服务热线:400 098 8511

传真:89188000

公司网站:http://kenterui.jd.com

(19) 北京汇成基金销售有限公司


住所:北京市海淀区中关村大街E世界财富中心A座1108号

法定代表人:王伟刚

网站:http://www.hcjijin.com

客户服务电话:400-619-9059

(20)上海挖财金融信息服务有限公司

住所: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室


法定代表人:胡燕亮

网站:http://www.wacaijijin.com

客户服务电话:021-50810673

(21)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

网站:http://www.erichfund.com

客户服务电话:4008202899



基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市(网点),并
另行公告。


(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

客服电话:4008-058-058

传真:010-58598907

联系人:任瑞新

(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

电话:021-51150298

传真:021-51150398

经办律师:廖海、吕红

联系人:廖海

(四)审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师


名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

执行事务合伙人:邹俊

经办注册会计师:王国蓓、张楠

电话:(021)2212 2888

传真:(021)6288 1889

联系人:张楠

六、基金的募集

(一)基金募集的依据

本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请于2005年9月7日已获中国证监会证
监基金字[2005]156号文核准。


(二)基金类型及存续期

本基金类别:混合型

运作方式:契约型上市开放式

存续期:不定期

(三)基金募集情况

本基金经中国证监会证监基金字[2005]156号文批准,由基金管理人依照《基金
法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,自2005年9月19日起至
2005年10月28日向全社会公开募集。经安永大华会计师事务所验资,截止2005年11
月3日,募集期募集的基金份额及利息转份额共计927,645,098.72份,募集户数为6783
户。


七、基金合同的生效

(一)基金合同生效时间

本基金的基金合同于2005年11月3日正式生效。


(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制


基金合同生效后,连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个
工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转
换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进
行表决。法律法规另有规定时,从其规定。


八、基金份额的上市交易

本基金的日常交易包括上市交易和申购赎回两种方式。本章是有关基金的上市
交易。


(一)上市交易的地点:深圳证券交易所

(二)上市交易的时间:2006年1月19日

(三)上市交易的规则

1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;

2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;

3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍;

4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币;

5、本基金上市交易遵循深圳证券交易所相关业务规则的规定。


(四)上市交易的费用

本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。


(五)上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发
布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。


(六)上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关
业务规则执行。


九、基金份额的申购、赎回

(一)场内基金份额的申购与赎回


1、申购与赎回办理的场所

有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会
员单位。(具体名单见深圳证券交易所相关公告)

2、申购、赎回账户

投资人通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户。


3、申购与赎回办理的开放日及开放时间

本基金自2006年1月19日起办理场内日常申购、赎回业务。


深圳证券交易所的工作日为本基金的场内申购赎回开放日。业务办理时间为深
圳证券交易所交易时间。若上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日发生指
数熔断且指数熔断至收市的,前述具体办理时间以基金管理人公告为准。


4、申购与赎回的原则

(1)“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基
金份额净值为基准进行计算。


(2)基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申
请。申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为1份基金份额。


(3)当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时
间结束后不得撤销。


5、申购费率与赎回费率

(1)申购费

投资者场内申购需缴纳申购费用。申购费率按申购金额采用比例费率,具体费
率如下:

金额(M,含申购费)

申购费率

M<50万

1.5%

50万≤M<100万

1.0%

100万≤M<1000万

0.5%

M≥1000万

每笔1000元



根据中国证监会要求,我司于2006年10月18日刊登公告,决定自2006年10


月23日起对旗下兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)申购费率结构进行适当
调整。


(2)赎回费

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费,其他情况下场内赎
回费率统一为0.5%。


6、申购份额、赎回金额的计算方式

本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额。


(1)申购份额的计算方法:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

场内申购份额保留到整数位,不足1份额对应的资金返还至投资人资金帐户。


例:某投资人通过场内投资10000元申购本基金,假设申购费率为1.5%,申购
当日基金份额净值为1.0250元,则其申购费用、可得到的申购份额及返还的资金余
额为:

净申购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22元

申购费用=10000-9852.22=147.78元

申购份额=9852.22/1.0250=9611.92份

因场内份额保留至整数份,故投资人申购所得份额为9611份,不足1份部分对
应的申购资金返还给投资人。


实际净申购金额=9611×1.025=9851.28元

退款金额=10000-9851.28-147.78=0.94元

(2)赎回金额的计算方法

赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。


例:某投资人赎回本基金10000份基金份额,持有时间为10个月,赎回费率为
0.5%,假设赎回当日基金份额净值为1.0250元,则其可得净赎回金额为:


赎回总金额=10000×1.0250=10250元

赎回费用=10250×0.0050=51.25元

净赎回金额=10250-51.25=10198.75元

即投资人赎回10000份基金份额,假设赎回当日基金份额净值为1.0250元,则
可得到10198.75元净赎回金额。


7、申购与赎回的登记结算

基金申购、赎回的登记结算按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办
理。


(二)场外基金份额的申购与赎回

1、申购与赎回场所

(1)本公司直销网点(见“五、相关服务机构”部分相关内容);

(2)经本公司委托,具有代销本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点(见
“五、相关服务机构”部分相关内容);

(3)本基金管理人同时考虑在适当的时候,投资人可通过基金管理人或指定基
金代销机构进行电话、传真或网上等形式的申购、赎回,具体规则由基金管理人另
行确定并公告。


2、申购、赎回的开放日及办理时间

本基金自2005年12月7日起办理场外日常申购业务,自2006年1月19日起办理场
外日常赎回业务。


基金开放日为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日,即上海证券交易所、
深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所
的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午:
9:30-11:30,下午1:00-3:00。若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或
其他原因,基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。若上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日发生指数熔断且指数熔断至收市的,前述具体办理时间以
基金管理人公告为准。


投资者在《基金合同》约定的日期和时间之外提出申购、赎回申请的,其基金
份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。


3、申购、赎回的原则


(1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行
计算。


(2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以持有的基金份额
申请。


(3)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序
赎回。


(4)当日的申购、赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。


(5)基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变
更上述原则时,基金管理人必须最迟在新规则实施日前3日内在至少一种中国证监会
指定的报刊和网站上公告。


4、申购、赎回的程序

(1)申请方式:书面申请或销售机构规定的其他方式。


(2)投资人在提交申购基金的申请时,须按销售机构规定的方式备足申购资金;
投资人在提交赎回申请时,账户中必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、
赎回的申请无效而不予成交。


(3)申购、赎回的确认与通知:T日提交的有效申请,投资人可在T+2日到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。


(4)申购、赎回款项的支付:基金申购采用全额缴款方式。


基金份额持有人赎回申请确认后,赎回款项在T+7日内支付。发生延期支付的情
形时,款项和份额的支付办法参照基金合同的有关条款处理。


(5)T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。


(6)投资者通过直销柜台申购基金份额单笔最低限额为人民币1万元,最低追
加申购金额1万元;通过本公司网上直销平台申购本基金单笔最低金额为人民币10
元(含申购费),追加申购单笔最低金额为10元(含申购费)。除上述情况外,基
金管理人规定每个基金账户首笔申购的最低金额为人民币1元,每笔追加申购的最低
金额为人民币1元。


基金管理人规定最低赎回、最低持有份额为10份。当某笔赎回申请导致单个基
金账户的基金份额余额少于10份时,余额部分基金份额必须一同赎回。基金份额持


有人因某笔份额减少类业务导致其单个基金账户内剩余各类基金份额的基金份额低
于10份时,登记系统可对该剩余的基金份额进行强制赎回处理。(份额减少类业务指
赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务,具体种类以中登公司相关业务规则
为准。)

基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限,具体金额请参见更
新的招募说明书或相关公告。


基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限,具体规模或
比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。


当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额
申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体参见
基金管理人相关公告。


各销售机构可根据各自情况设定最低申购、追加申购、定期定额投资金额,场
外最低赎回、转换转出及最低持有份额,除本公司另有公告外,不得低于本公司规
定的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以销售机构官方公
告为准。


在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下,基金管理人可根据市场情况
调整申购与赎回的有关数额限制,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。


5、申购、赎回的费用

(1)申购费率

本基金的申购费用由基金份额持有人承担,不列入基金财产,用于基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。


本基金场外申购提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模
式,即在申购时支付认购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应
的申购费用,该费用随基金份额的持有时间而递减。


投资人选择交纳前端申购费用时,具体费率如下:



金额(M,含申购费)

前端申购费率




M<50万

1.5%

50万≤M<100万

1.0%

100万≤M<1000万

0.5%

M≥1000万

每笔1000元



投资人选择交纳后端申购费用时,具体费率如下:

持有时间(T)

后端申购费率

T ≤1年

1.8%

1年<T≤2年

1.0%

2年<T≤3年

0.5%

T>3年

0



(2)赎回费率

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者
的赎回费全额计入基金财产,其他情况下赎回费用的75%用于注册登记费及相关手
续费等,25%归入基金财产。


无论投资人场外认(申)购选择前端或后端认(申)购收费模式,赎回费率均
随投资人持有本基金时间的增加而递减,具体费率如下表所示:

连续持有期限(T)

赎回费率

T<7日

1.50%

7日≤T≤1年

0.50%

1年<T≤2年

0.25%

T>2年

0



基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金
交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,经相关监
管部门核准,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。


6、申购份额、赎回金额的计算方式

(1)基金申购份额的计算

如果投资人选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:


a、前端收费的计算

如果投资人选择交纳前端申购费, 则申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购份额计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。


例:某投资人投资10000元申购本基金,申购费率为1.5%,假设申购当日基金份
额净值为1.0500元,若其选择前端收费模式则:

净申购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22元

申购费用=10000-9852.22=147.78元

申购份额=9852.22/1.0500=9383.07份

即投资人投资10000元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则
可得到9383.07份基金份额。


b、后端收费的计算

如果投资人选择交纳后端申购费,当投资人提出申购时,申购份额的计算方法
如下:

申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值

其在赎回时需根据其持有时间按适用的后端申购费率交纳后端申购费,当投资
人提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:

后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率

申购份额计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。


例:某投资人申购本基金10000元,申购当日基金份额净值为1.05元,若其选择
后端收费模式,则其获得的基金份额计算如下:

申购份额=10000/1.05=9523.81份

即投资人投资10000元申购本基金,若其选择后端收费模式,可得到9523.81份基
金份额,假设其持有时间为1年半,适用的后端申购费率为1.0%,则在其赎回时需
要交纳的后端申购费用为:

后端申购费用=9523.81×1.05×1.0%=100元。


(2)基金赎回金额的计算


a、前端收费的计算

如果投资人在申购时选择前端收费模式,则赎回份额的计算方法如下:

赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。


例:某投资人赎回本基金10000份基金份额,持有时间为1年半,适用的赎回费
率为0.25%,其在申购期间已经交纳前端认购/申购费用,假设赎回当日基金份额净
值为1.025元,则:

赎回总额=10000×1.025=10250元

赎回费用=10250×0.25%=25.63元

赎回金额=10250-25.63=10224.37元

即投资者赎回10000份基金份额,采用前端收费方式,可得到10224.37元赎回金
额。


b、后端收费的计算

如果投资人在申购时选择后端申购模式,则赎回份额的计算方法如下:

赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用

赎回金额单位为元,赎回金额按四舍五入保留到小数点后两位。


例:某投资人赎回本基金10000份基金份额,持有时间为1年半,适用的赎回费
率为0.25%,假设申购当日基金份额净值为1.05元,赎回当日基金份额净值为1.25元,
采用后端收费方式,则:

赎回总额=10000×1.25=12500元

后端申购费用=10000×1.05×1.0%=105元

赎回费用=12500×0.25%=31.25元

赎回金额=12500-105-31.25=12363.75元

即投资人赎回10000份基金份额,采用后端收费方式,可得到12363.75元赎回金


额。


(3)基金份额净值的计算

基金份额净值等于当日基金资产净值除以基金总份额。


7、申购、赎回的注册登记

投资人申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日自动为投资人登记权益并办
理注册登记手续,投资人在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。投资人
赎回本基金成功后,基金注册登记机构在T+1日自动为投资人扣除权益并办理注册
登记手续。


基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,
但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国
证监会指定的媒体上公告。


(三)拒绝或暂停申购、赎回的情形与处理

1、出现以下情况之一时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资人的申购:

(1)不可抗力;

(2)证券交易所交易时间非正常停市或其他情形,导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值;

(3)基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会,继续接受申购和基金转换可能
对已有基金份额持有人利益产生损害;

(4)接受某一投资者申购申请后导致其份额达到或超过基金总份额50%以上
的;

(5)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资
者单日或单笔申购金额上限的;

(6)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施;

(7)法律法规规定或中国证监会认定的其他暂停申购的情形;

(8)基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或基金注册登记人的技术保障
和人员支持等不充分;

(9)基金管理人认为会严重损害已有基金份额持有人利益或对存量基金份额持


有人利益构成潜在重大不利影响的其他申购。


发生上述(1)、(2)、(6)、(7)-(9)项暂停申购情形时,基金管理人
应当在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停申购公告。


2、发生下列情形之一时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资人的赎回:

(1)不可抗力;

(2)证券交易所交易时间非正常停市或其他情形,导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值;

(3)连续两个开放日发生巨额赎回;

(4)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;

(5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会备案,已确认的赎回,基
金管理人将足额按时支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,在后续开放日予以支
付,但不得超过正常支付时间20个工作日。


暂停期间,每两周至少刊登一次提示性公告。以上情形消除后,暂停期间结束,
基金重新开放赎回业务时,基金管理人应公告最近一个工作日的基金份额净值。


(四)巨额赎回的情形及处理

1、巨额赎回的认定

基金单个开放日,本基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一
日本基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资人的赎回申请时,按正常赎
回程序执行。


(2)顺延赎回:巨额赎回申请发生时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于
本基金总份额的10%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申
请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;


赎回未受理部分可延迟至下一个开放日办理,但投资人可在申请赎回时选择将当日
未获受理部分予以撤销。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,并将以下
一个开放日的本基金份额净值为基准计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

场内的赎回申请在遇到巨额赎回时不予办理延期赎回,当日未获受理部分予以撤销。


发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人将通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式、在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法。同时在至
少一种中国证监会指定的信息披露报刊和网站上公告。


(3)当基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份
额40%以上的赎回申请情形下,基金管理人可以对该基金份额持有人超过40%以上
的赎回申请进行延期办理,具体措施为:对于其未超过前一开放日基金总份额40%
的赎回申请,基金管理人有权根据上述“(1)全额赎回”或“(2)顺延赎回”的
约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于该基金份额持有人超过
前一开放日基金总份额40%以上的赎回申请进行延期,即与下一开放日赎回申请一
并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。如该持有人在提交赎回申请时未作明确选择,其未
能赎回部分作自动延期赎回处理。对于场内赎回部分,当日未获受理的赎回申请将
自动撤销而不会延至下一开放日办理。


(4)基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延期支付赎回款项,但不得超过正常支
付时间后的20 个工作日,并应当在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。


(五) 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式

发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即
在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停公告。


(六)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在2日内向中国证监会及规定的
派出机构备案并在指定媒体上刊登暂停公告。


如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应在第2个工作日在至少一种中国证监


会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个工作日的基金份额
净值。


如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应在前3个工作日内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近1个工作日的基金份额
净值。


如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登
暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停公告的频率调整
为每月一次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应在前3个工作日
内在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重
新开放申购或赎回日公告最近1个工作日的基金份额净值。


(七)基金的非交易过户

对于投资者深圳证券账户中的上市开放式基金份额(登记在深圳证券登记系
统),若因遗产继承需要办理非交易过户业务,有关当事人可比照流通股或封闭式
基金非交易过户的现有规定到中国结算深圳分公司业务柜台办理相关手续。


对于投资者开放式基金账户中的上市开放式基金份额(登记在TA系统),因继
承、捐赠,以及其他原因需进行基金份额的转让,由有关当事人到中国结算公司业
务柜台办理相关手续。


(八)基金的冻结

注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。基金份额
被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。


(九)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关
规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前
告知基金托管人与相关机构。


(十) 定期定额投资计划

定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完


成扣款及基金申购申请的一种投资方式。基金管理人已于2006年8月4日开始可适时
推出旗下部分基金定期定额投资计划,具体规则详见由基金管理人于2006年8月4日
在指定媒体刊登的《兴业基金管理有限公司关于旗下基金开办定期定额投资业务的
公告》及相关公告。


(十一)其他特殊交易

在相关法律法规有明确规定的条件下,基金管理人还可办理除上述业务以外的
其他特殊交易业务。


十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记

(一)基金份额的登记

1、本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记
在注册登记系统持有人开放式基金帐户下;场内认购、申购或上市交易买入的基金
份额登记在证券登记结算系统持有人证券帐户下。


2、登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市交易,也可直接申请赎回。


(二)系统内转托管

1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同
销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托
管的行为。


2、基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的
销售机构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑的,可办理已持有基金
份额的系统内转托管。


3、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的
会员单位(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。


(三)跨系统转登记

1、跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券
登记结算系统之间进行转登记的行为。


2、场外选择后端收费模式的投资人不能跨系统转登记到场内。


3、本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定
办理。



十一、基金的投资

(一)投资目标

本基金为把握投资对象的明确趋势、实现最优化的风险调整后的投资收益的基
金产品。具体而言:本基金管理人采用多维趋势分析系统来判断投资对象的综合趋
势,并采取适度灵活资产配置的方法,来实现以下目标:

1、把握中长期可测的确定收益,同时增加投资组合收益的确定性和稳定性;

2、分享中国上市公司高速成长带来的资本增值;

3、减少决策的失误率,实现最优化的风险调整后的投资收益。


(二)投资对象和投资范围

1、投资对象






根据法律法规的规定,本基金的投资范围为在中华人民共和国境内依法发行上
市交易的股票和固定收益证券(包括各种债券和货币市场工具)以及中国证监会规
定的其他证券品种和法律法规允许的金融工具。具体投资对象将根据多维趋势分析
系统来确定。


2、投资范围






在大类资产配置层面,本基金的配置比例为:固定收益类证券的投资比重为0%
-65%,股票的投资比重为30%-95%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律法规
另有规定时,从其规定。


本基金投资组合至少将拒绝下列股票:

1) 存在终止上市风险或者已终止上市的公司;
2) 卷入严重法律纠纷,且诉讼未决的;
3) 信息披露严重不规范、不透明的;
4) 财务数据存在明显疑问的。







(三)投资策略与投资组合构建

本基金的投资策略主要体现在资产配置和单个投资品种选择两个层面。本基金
总体的投资策略可以被概括为:根据对股市趋势分析的结论实施灵活的大类资产配
置;运用兴全多维趋势分析系统,对公司成长趋势、行业景气趋势和价格趋势进行


分析,并运用估值把关来精选个股。在固定收益类证券投资方面,本基金主要运用“兴
全固定收益证券组合优化模型”,在固定收益资产组合久期控制的条件下追求最高的
投资收益率。


兴全多维趋势分析系统(IMTAS)简介

1、趋势分析系统的本质与作用


事物都是相互联系、因果互动的。同样证券市场涨跌都有特定的因素在推动它。

多维趋势分析系统就是分析投资对象涨跌因果关系与未来价格趋势的决策分析系
统。该系统特别注重从多个趋势角度印证趋势分析结果的有效性。


2、趋势分析的前提假设


兴全趋势分析系统”是本基金趋势投资和趋势预测的主要依据。建立多维趋
势预测系统是基于下列影响有价证券价格波动因素的前提假设:

第一,从外部的因素分析,股票价格波动取决于证券市场整体发展趋势以及所
在行业趋势的变化。证券市场中能够长时间与市场或行业发展趋势逆向而行的股票
很少。

第二,从内部因素分析,投资对象价格变化取决于公司基本面及其自身估值水
平。

第三,价格趋势是综合趋势的重要组成部分,是对部分未知或者隐含信息的提
示,能够作为提醒投资机会与投资错误的依据。















3、兴全多维趋势分析系统的结构


兴全多维趋势分析系统(industrial multiple trend analysis system)的结构是按照
投资对象由上至下分类,通过股市趋势分析来确定大类资产配置;根据公司成长趋
势、行业景气趋势和价格趋势分析,并运用估值把关来精选个股。


兴全趋势分析系统的结构图


未命名


(四)投资限制

本基金的投资限制:

1、本基金投资于一家上市公司股票,其市值不超过该基金资产净值的10%;

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和不超
过该证券的10%;

3、本基金参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次的股票发售总量;

4、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本条规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;


5、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定
期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的30%;

6、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

7、不违反基金合同中对投资比例、投资策略等的约定;

8、中国证监会规定的其他比例限制。


基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。


除上述第4、6项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例规定的,基金管理人可以在10个交易
日内进行调整,以使基金投资符合上述规定。法律法规或中国证监会对上述比例另
有规定时,从其规定。


(五)本基金的建仓期

本基金的建仓期为本基金合同生效之日起最迟不超过6个月。


(六)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:沪深300指数×50%+中证国债指数×45%+同业存款利
率×5%

本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪深
300指数选取了A股市场上规模最大、流动性最好的300只股票作为其成份股,对
沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性。中证国债指数是一个全面反映国债
市场(包括银行间、上交所、深交所)的综合性指数,也是债券品种中比较基准的
参考。基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本
基金的风险收益特征。


如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准,并及时公告。


(七)风险收益特征


本基金的投资理念是“顺势而为”,只有当趋势确定,而且是各种趋势得到相互
印证后,才采取相应的投资行动,尽可能地降低投资失误的可能性,加强组合收益
的确定性。因此本基金在混合型基金大类中属于强调控制风险,中高风险,中高回
报的基金产品。


(八)投资程序

基金投资组合的管理采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金的资
产配置和行业配置采用自上而下的程序,个股选择采用自下而上的程序,严格控制
投资风险。以下是投资决策的各个具体环节。


1、战略性(大类)资产配置决策

投资决策委员会将定期或根据需要召开会议,审议宏观研究员与基金经理根据
股市趋势的分析结论,确定今后一段时间内资产配置策略,即基金投资组合中股票
和其他金融品种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。


2、行业资产配置决策

首先,研究部对各行业进行趋势定位,投资决策委员会根据各行业趋势定位的
结论,并在行业配置的规定范围之内初步决定今后一段时间内对一些行业的配置比
例;

其次,基金经理可以适当调整投资决策委员会提出的初步行业配置权重,但对
投资决策委员会决定的权重调整不得高于20%,且不得超越本基金合同规定的行业
配置比例;

第三,投资决策委员会建立严格的考核程序对基金经理主动调整行业权重的合
理性进行考核,并根据考核结果在不超过前条所述的权重调整幅度内具体确定基金
经理对行业权重进行调整的权限。


3、股票投资组合决策

基金经理根据投资决策委员会关于大类资产配置和行业资产配置的决议,并根
据个股趋势定位自主选择投资对象和投资时机,对超过权限范围的投资计划调整及
时报告投资总监或投资决策委员会审议。


研究员保持对组合内上市公司的定期跟踪与调研,并每周向基金经理部反馈上
市公司的最新动态和个股的趋势变化,以利于基金经理作出相应的投资决策。


股票选择模型:兴全多维趋势分析系统IMTAS


“兴全多维趋势分析系统” (industrial multiple trend analysis system)是本基金
趋势投资和趋势预测的主要依据。兴全多维趋势分析系统的结构是按照投资对象由
上至下分类,通过股市趋势分析来确定大类资产配置;根据公司成长趋势、行业景
气趋势和价格趋势分析,并运用估值把关来精选个股。


股票选择标准

成长性趋势选股标准。公司成长性趋势是反映上市公司综合趋势的主要因素之
一。本基金选用标准化的息税前利润EBIT增长率与标准化的主营收入增长率两项
指标来反映上市公司的相对增长率指标。凡是EBIT增长率或主营收入增长率增长
处于行业内前1/3的公司都将作为成长趋势良好的公司入选一级基础股票库。本基
金计算公司成长趋势指标的时间区间为每年中期和末期向前追溯1年。


股票价格趋势选股标准。股票价格趋势指标是不可忽略的一项趋势指标。这是
因为投资人观察市场的视角永远是十分有限的,市场的变化永远领先于投资人对市
场的认识。而价格指标经常可以有效提示投资机会或风险。本基金将相对涨跌幅度
()作为判断价格变化趋势的指标,并主要选取经过标准化后的相对分类的和
相对股票市场的来判别价格变化趋势。具体计算如下:
RI
RI
RI

. 相对分类的=(个股的涨跌幅度/行业的涨跌幅度)/σ
RI
. 相对股票市场的=(个股涨跌幅度/股指的涨跌幅度)/σ
RI




凡是相对分类的或相对股票市场的处于行业内前1/3的公司都将作为价
格趋势良好的公司入选一级基础股票库。本基金目前计算公司成长趋势指标的时间
区间为3个月。

RI
RI

行业景气趋势选股标准。景气度也称之为景气指数,是用于综合反映某一特定
调查群体或某一社会经济现象所处的状态与发展趋势的一种指标。本基金以权威机
构国务院发展研究中心定期颁布的《中国产业发展景气报告》、《月度景气分析报
告》、《深度行业研究报告》,以及《行业预测报告》为依据,主要来评价各行业
以及宏观经济的景气度状况。行业景气水平分通过行业增长景气水平与效益景气水
平两维进行衡量。凡是行业增长景气水平与效益景气水平都处于适中以上的上市公
司自动入选一级基础股票库。


1)一级基础股票库









一级基础股票库的集合为根据上述三种趋势选股标准所选择出来的个股的集
合。即凡是EBIT增长率或主营收入增长率增长处于行业内前1/3的公司,和凡是相
对分类的或相对股票市场的处于行业内前1/3的公司,或者行业增长景气水
平与效益景气水平都处于适中以上的上市公司的集合。以上文字表述可以体现为下
图中区域A、区域B和区域C的总合。

RI
RI

2)二级基础股票库








二级基础股票库的形成将主要依据趋势相互印证的理念。文字表述为至少符合
两种趋势要求的股票将入选二级股票备选库。以上文字表述可以体现为下图中区域
b、区域c和区域d的总合。


图:趋势投资基金股票库构成示意图

未命名


图中:

. 区域A表示符合企业成长趋势的股票集合;
. 区域B表示符合价格趋势的股票集合;
. 区域C表示符合行业景气趋势的股票集合;
. 区域b为A与B的交集;
. 区域c为A与C的交集;
. 区域d为B与C的交集;
. 区域a为A、B、C的交集。

3)股票备选库










在通过趋势定位形成股票基础库的基础上,本基金将通过估值分析来判断在当
前价格水平下的投资品种是否具有吸引力,以作为构建股票备选库的依据。


上市公司的估值水平具有相对合理性的特点,即在不同状态下的估值水平对价
值判断的指导意义是不同的。因此,本基金不苛求股票价格的绝对低估,强调估值
水平的合理性,凡不高于合理估值标准的股票均可入选备选库。本基金主要估值指
标主要选取相对指标,包括PE、PB、PS等指标从以下方面来把握估值的合理性:

.相对于市场整体估值水平是否合理;

.相对于同行业中其他公司估值水平是否合理。


.相对于国际上同类公司估值水平是否合理。


(1) 股票组合调整


研究部对股票备选库中的个股采用实地调研等方式进行广泛和深入的研究,形
成研究报告,并进行投资论证。基金经理根据研究策划部的投资建议并结合证券市
场的股票走势和投资时机,最终确定所要投资的个股。


鉴于上市公司股票价格变化、财务数据变化、所处行业景气状况的变化以及研
究员与基金经理的调研信息和价值判断都将直接影响到本基金的股票库与股票组合
的调整,因此本基金建立了股票组合预警系统以确保组合调整的及时性。


该系统分为两级预警系统。第一级为二级基础库中的最优部分即a区股票滑入
b、c、d区。第二级预警为二级基础库中个股的即b、c、d区滑出b、c、d区。


根据本基金的二级预警系统,公司各级股票库将实时刷新,及时提醒各种趋势
发生变化的个股,从而达到及时调整投资组合,规避投资风险的目的。



未命名


4、债券投资组合决策

基金经理在投资决策委员会确定的债券组合久期和投资原则之下,运用“兴
全固定收益证券组合优化模型”对中、长、短期的固定收益品种组合进行优化配
置,建立债券投资组合。


5、投资指令的下达与执行及反馈

基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划,并以投资指令的形式下达
至交易部。交易部依据投资指令具体执行股票和债券买卖操作,并将指令的执行
情况反馈给基金经理并提供建议,以便基金经理及时调整交易策略。


6、基金业绩与风险评估

由FOF投资与金融工程部负责定期对基金投资组合进行投资绩效评估,研
究在一段时期内基金投资组合的变化及由此带来的收益与损失,并对基金业绩进
行有效分解,以便能更好地评估资产配置、行业配置、个股选择各自对基金业绩
的贡献度。同时,FOF投资与金融工程部还必须对基金资产组合的投资风险进行
客观的评价,在此基础上对基金经风险调整后的业绩进行评估。FOF投资与金融
工程部定期向投资决策委员会和基金经理提供绩效评估报告,以便及时调整基金
投资组合。


(九) 基金的禁止行为

本基金禁止从事下列行为:

1、承销证券;


2、向他人贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券,法律法规另有规定的除外;

6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,法律
法规另有规定的除外;

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。


法律法规另有规定的,从其规定。


(十)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法

基金管理人将按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持
有人的利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则:

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司或发债公司的经营管理;

2、有利于基金财产的安全与增值,有利于保护基金份额持有人的合法权益。


(十一)投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)2018
年第1季度报告,数据截至2018年3月31日,本报告所列财务数据未经审计。


1、报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%)

1

权益投资

11,575,028,126.49

83.77



其中:股票

11,575,028,126.49

83.77

2

基金投资

-

-




3

固定收益投资

1,100,052,486.46

7.96



其中:债券

1,100,052,486.46

7.96



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

106,700,000.00

0.77



其中:买断式回购的买入
返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金
合计

921,423,228.90

6.67

8

其他资产

115,232,222.93

0.83

9

合计

13,818,436,064.78

100.00



2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净
值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

29,385,462.70

0.21

B

采矿业

410,209,528.75

2.98

C

制造业

6,757,662,675.04

49.07

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

174,834,917.78

1.27

E

建筑业

22,691,649.28

0.16

F

批发和零售业

530,031,142.35

3.85

G

交通运输、仓储和邮政业

149,842,535.17

1.09

H

住宿和餐饮业

6,741,948.80

0.05

I

信息传输、软件和信息技术服务业

387,400,951.37

2.81

J

金融业

1,020,979,352.53

7.41

K

房地产

745,177,530.61

5.41

L

租赁和商务服务业

508,135,081.77

3.69

M

科学研究和技术服务业

9,761,308.20

0.07




N

水利、环境和公共设施管理业

7,936,389.71

0.06

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

814,237,652.43

5.91

S

综合

-

-



合计

11,575,028,126.49

84.04



3、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

无。


4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净
值比例(%)

1

601318

中国平安

13,982,815

913,217,647.65

6.63

2

600048

保利地产

54,153,963

729,453,881.61

5.30

3

300144

宋城演艺

27,714,671

578,959,477.19

4.20

4

601933

永辉超市

49,273,129

484,847,589.36

3.52

5

000858

五 粮 液

7,110,104

471,826,501.44

3.43

6

600060

海信电器

30,360,788

469,681,390.36

3.41

7

600584

长电科技

21,059,751

457,838,986.74

3.32

8

002223

鱼跃医疗

18,216,998

447,591,640.86

3.25

9

600703

三安光电

19,119,308

446,053,455.64

3.24

10

601100

恒立液压

12,917,117

393,584,554.99

2.86



5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

897,960,000.00

6.52

2

央行票据

-

-

3

金融债券

-

-






其中:政策性金融债

-

-

4

企业债券

48,047,156.40

0.35

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

154,045,330.06

1.12

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

1,100,052,486.46

7.99



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细




债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资
产净值比
例(%)

1

019571

17国债17

6,000,000

600,420,000.00

4.36

2

019537

16国债09

3,000,000

297,540,000.00

2.16

3

132015

18中油EB

792,880

76,774,570.40

0.56

4

112030

11鲁西债

479,130

48,047,156.40

0.35

5

132009

17中油EB

377,830

37,420,283.20

0.27



7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明


本基金本报告期末未持有贵金属。


9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有股指期货。


(2)本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。


11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。


(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。


(3)本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。


12、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并
且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


(3)其他资产构成

序号

名称

金额(人民币元)

1

存出保证金

3,263,370.06

2

应收证券清算款

66,276,465.60

3

应收股利

-

4

应收利息

23,109,635.14

5

应收申购款

22,582,752.13

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-



合计

115,232,222.93



(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


序号

债券代码

债券名称

公允价值(元)

占基金资产净值比例
(%)

1

132004

15国盛EB

14,664,542.90

0.11



(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效日2005年11月3日,基金业绩截止日2018年3月31日。


本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段

净值增长
率①

净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

2018年第1季度

0.45%

1.20%

-0.60%

0.59%

1.05%

0.61%

2017年度

25.29%

0.66%

9.60%

0.32%

15.69%

0.34%

2016年度

-1.78%

0.99%

-4.12%

0.71%

2.34%

0.28%

2015年度

43.07%

1.60%

7.67%

1.22%

35.40%

0.38%

2014年度

36.41%

0.91%

25.87%

0.59%

10.54%

0.32%

2013年度

8.00%

1.03%

-1.76%

0.69%

9.76%

0.34%

2012年度

5.47%

0.87%

5.62%

0.62%

-0.15%

0.25%

2011年度

-18.15%

0.90%

-11.60%

0.65%

-6.55%

0.25%




2010年度

-2.77%

1.15%

-3.78%

0.78%

1.01%

0.37%

2009年度

69.32%

1.45%

42.14%

1.00%

27.18%

0.45%

2008年度

-40.68%

1.57%

-36.34%

1.48%

-4.34%

0.09%

自基金合同成立起
至2018年3月31日

1372.54%

1.22%

189.42%

0.88%

1183.12%

0.34%



十三、基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指运用基金募集资金购买的各类有价证券、银行存款本息和基
金应收的申购基金款以及其他投资形成的价值总和。


(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,包括有价证券、银行存款
本息、应收款项以及待摊费用等。


(三)基金财产的账户

本基金以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金结算账户用于基
金的资金结算业务,并以基金托管人和基金联名的方式开立基金证券账户、以基金
的名义开立银行间债券托管账户,并报中国证监会备案。开立的基金专用账户与基
金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记人自有的资产账户以及其他
基金财产账户相独立。


(四)基金财产的保管与处分

1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托
管人不得将基金财产归入其固有财产。


2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财
产和收益,归入基金财产。


3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。


4、基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;
不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。



5、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


6、除依据法律法规、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。


十四、基金资产的估值

(一)估值日

本基金的估值日为相关证券交易场所的正常交易日。


(二)估值方法

1、股票估值方法:

(1)上市流通的股票,按估值日其在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易,
但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日
无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足
证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价
进行调整,确定公允价值进行估值。


2008年9月16日,本基金管理人发布《兴全基金管理有限公司关于长期停牌
股票等没有市价的投资品种估值问题的公告》,本基金自2008年9月16日起,采取
指数收益法对长期停牌股票等没有市价的投资品种进行估值,若未来市场环境发生
变化,本基金管理人也可采用其他合理的估值方法进行估值。


(2)未上市股票的估值:

(a)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票,按估值日其在证
券交易所挂牌的同一股票的以第(1)条确定的估值价格进行估值。


(b)首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。


(c)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日
其所在证券交易所上市的同一股票的以第(1)条确定的估值价格进行估值。


(d)非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定的
公允价值进行估值。


(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。


2、债券估值办法:


(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日无交易,
但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日
无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足
证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价
进行调整,确定公允价值进行估值。


(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日无交易,但最近交易日后经济环
境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利
息后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
将参考类似投资品种的现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交易日收盘价
(净价),确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价(净价)不
能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整,确定公允价
值进行估值。


(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。


(4)在全国银行间债券市场交易的债券,采用估值技术确定其公允价值进行估
值。


(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。


(6)国家有最新规定的,按其规定进行估值。


3、权证估值方法

(1)交易所上市的权证,按估值日其在证券交易所的收盘价估值;估值日无交
易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估
值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有
充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收
盘价进行调整,确定公允价值进行估值。


(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本计量。



(3)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。


(4)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘
价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估
值为零。


(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。


4、资产支持证券的估值方法

(1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。


(2)全国银行间市场交易的资产支持证券,采用估值技术确定其公允价值进行
估值。


(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。


5、如有充足理由表明按上述规定不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基
金管理人应根据具体情况,在与基金托管人商议后,按最能恰当反映其公允价值的
方法估值。即使存在上述情况,基金管理人若采用上述股票估值方法和债券估值方
法的规定方法为基金资产进行了估值,仍应被认为采用了适当的估值方法。


6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
家最新规定估值。


(三)估值对象

本基金所拥有的股票、债券、股息红利、债券利息和银行存款本息以及权证等
其他资产。


(四)估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。用于公开披露的基金资产估值由基金管理人
完成估值后,将估值结果加盖业务公章以书面形式报告给基金托管人,基金托管人
按照本基金合同、托管协议规定的估值方法、时间与程序进行复核,基金托管人复
核无误后签字返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。


(五)估值错误的确认及处理方式

1、基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另
有规定的,从其规定。



2、经基金管理人计算并经基金托管人复核后,基金管理人和基金托管人应采取
必要、适当、合理的措施确保基金财产估值的准确性和及时性。


3、当基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即公告、予以纠正,并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误偏差达到或超过基金资产净值的
0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当错误偏差达到基金份额净值的0.5%
时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。


4、差错类型

基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记人、或代理
销售机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责
任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予
赔偿。


上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算
差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业
现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。


由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得
不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。


5、差错处理原则

因基金估值错误给投资人造成损失的,基金管理人和基金托管人应当分别对各
自的行为承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,
基金管理人和基金托管人应当承担连带赔偿责任。没有过错的一方承担了赔偿责任
的,有权根据过错原则,向过错人追偿,本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时
更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积
极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担
相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得
到更正。


(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,


并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权
利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应
当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差
额部分支付给差错责任方。


(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。


(5)如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金托管人应为基金的利益
向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基金管理人应为
基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产
的损失,由基金管理人负责向差错方追偿。


(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政
法规、本《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对
受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。


(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。


6、差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差

错责任方;

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
失;

(4)根据差错处理的方法,需要修改注册登记人的交易数据的,由注册登记人
进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

(5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到或超过基金资产
净值的0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;错误偏差达到基金资产净值0.5%


时,基金管理人应公告,并报中国证监会备案。


(六)暂停估值的情形及处理

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因其他任何不可抗力致使基金管理人无法准确评估基金财产价值时;

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托管人
协商一致的;

4、符合法律法规规定的其它情况。


(七)特殊情形的处理

由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现
错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责
任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


十五、基金的收益和分配

(一)基金收益的构成

1、买卖证券差价;

2、基金投资所得红利、股息、债券利息;

3、存款利息;

4、其他收入。


因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。


(二)基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。


(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年至少分配一次,最多6
次,基金每次收益分配比例最低不低于已实现收益的60%,但若基金合同生效不满
3个月则可不进行收益分配;


2、场外投资人可以选择现金分红或红利再投资(即基金份额持有人将所获分配
的现金收益按照本基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额);场内投资人只
能选择现金分红;本基金分红的默认方式为现金分红;

3、基金当期收益应先弥补前期亏损后,才可进行当期收益分配;

4、每一基金份额享有同等分配权;

5、法律、法规或监管机关另有规定的,从其规定。


(四)基金收益分配方案的确定与公告

基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分
配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人复核,报中国证监会备
案后公告。


(五)基金收益分配中发生的费用

1、 红利分配采用红利再投资方式的,免收申购费用。


2、 收益分配时所发生的银行转帐或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。


十六、基金的费用与税收

(一)基金运作费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金的证券交易费用;

4、基金合同生效后的本基金信息披露费用;

5、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。


(二)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金管理费按基金前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提,具体计算方
法如下:

H=E×1.5%÷当年天数


H:为每日应计提的基金管理费;

E:为前一日基金财产净值。


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人按照基
金管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。


2、基金托管人的托管费

本基金的基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提,具
体计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H:为每日应计提的基金托管费;

E:为前一日基金财产净值。


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月
的前两个工作日内从基金财产中一次性支取。


3、上述(一)3至7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按
费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。基
金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。


4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以酌情调低基金管理费率及基金托
管费率,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。


(三)与基金销售有关的费用

1、申购费


本基金的申购包括柜台(场外)申购和深圳证券交易所(场内)申购两种方式。

投资人场外申购的申购费率按申购金额分段设定如下:

投资人选择交纳前端申购费用时,具体费率如下:

金额(M,含申购费)

前端申购费率

M<50万

1.5%

50万≤M<100万

1.0%

100万≤M<1000万

0.5%

M≥1000万

每笔1000元



投资人选择交纳后端申购费用时,具体费率如下:

持有时间(T)

后端申购费率




T ≤1年

1.8%

1年<T≤2年

1.0%

2年<T≤3年

0.5%

T>3年

0



选择场内申购的只能选择交纳前端申购费用方式,投资人场内申购的申购费率
由深圳证券交易所会员单位按照基金招募说明书中约定的场外申购的申购费率设
定。


2、赎回费


投资人场外赎回的赎回费率按时间分段设定如下:

连续持有期限(T)

赎回费率

T<7日

1.50%

7日≤T≤1年

0.50%

1年<T≤2年

0.25%

T>2年

0



本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费,其他情况下场内赎
回的赎回费率统一为0.5%。


说明:① 认购期持有期限起始日为基金合同生效日;申购期持有期限起始日为
基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。②对持续持
有期少于7日的投资者的赎回费全额计入基金财产,其他情况下赎回费用的75%用
于注册登记费及相关手续费等,25%归入基金财产。


3、基金转换费详见届时的基金转换公告。


4、申购赎回费率的调整

基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费用和赎回费用标准,调整
后的申购费用和赎回费用标准在最新的招募说明书中列示。上述费用标准如发生变
更,基金管理人最迟应于新的费用标准实施前3个工作日在至少一种中国证监会指
定的信息披露媒体公告。


5、其他费用

其他基金费用根据有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额,列入当期
费用,从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说


明书、基金份额发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。


(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金
合同生效之前的验资费、律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。


(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体应依据国家有关法律法规依法纳税。


十七、基金的会计与审计

(一)基金会计政策

1、基金管理人为基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;

3、基金核算以人民币为记账本位币,记账单位是人民币元;

4、会计制度执行国家有关的会计制度;

5、各基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计帐目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以
书面方式确认。


(二)基金审计

1、本基金管理人聘请与基金管理人和基金托管人相独立并具有相关从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。会计师事务所及其注
册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立,并具有从事证券相关业务资格。


2、会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人和基金托管人同
意,并报中国证监会备案。


3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金
托管人(或基金管理人)同意,在2日内编制完成更换会计师事务所的临时报告,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中


国证监会派出机构备案。


十八、基金的信息披露

(一)信息披露的形式

本基金的信息披露将严格按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、《业务
规则》、基金合同及其他有关规定进行。应予披露的基金信息将通过中国证监会指定
的至少一种全国性报刊和基金管理人的互联网网站(http://www.xqfunds.com)、基金
托管人的互联网网站(http://www.cib.com.cn)等媒介披露。


(二)信息披露的内容及时间

1、基金募集信息

(1)基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人将在基金份额发售的3
日前,将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、
基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。


(2)基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。


(3)基金管理人在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效
公告。


(4)基金合同生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。


2、基金运作信息

(1)基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市
交易的3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。


(2)基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人至少
每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。


(3)基金管理人在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他
媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。


(4)基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金
份额净值。



基金管理人在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值
和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。


(5)基金管理人在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网
点查阅或者复制前述信息资料。


(6)基金管理人在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年
度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。


基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。


(7)基金管理人在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并
将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。


(8)基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报
告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。


(9)如报告期内出现单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数20%
的情形,为保障其他投资者权益,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度
报告等定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报
告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。


(10)本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金
组合资产情况及其流动性风险分析等。


基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报
告或者年度报告。


3、基金临时信息

基金发生以下重大事件时,有关信息披露义务人在2日内编制临时报告书,予
以公告。


(1)基金份额持有人大会的召开;

(2)终止基金合同;

(3)转换基金运作方式;

(4)更换基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;


(7)基金募集期延长;

(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管
人基金托管部门负责人发生变动;

(9)基金管理人的董事在一年内变更超过50%;

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过30%;

(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

(14)重大关联交易事项;

(15)基金收益分配事项;

(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;

(18)基金改聘会计师事务所;

(19)变更基金份额发售机构;

(20)基金更换注册登记机构;

(21)基金开始办理申购、赎回;

(22)基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

(23)基金发生巨额赎回并延期支付;

(24)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

(25)基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

(26)本基金发生涉及申购、赎回事项调整,或潜在影响投资人赎回等重大事
项;

(27)中国证监会规定的其他事项。


召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大
会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。


基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披


露义务。


在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后将立
即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证
券交易所。


(三)基金信息披露事务管理

1、基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。


2、基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。


基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。


3、基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据
需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信
息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。


4、招募说明书(包括定期更新的招募说明书)公布后,应当分别置备于基金管
理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,供公众查阅、复制。


上市交易公告书公布后,应当分别置备于基金管理人的住所和基金上市交易的
证券交易所,供公众查阅、复制。


基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以及
基金上市交易的证券交易所,供公众查阅、复制。


基金管理人和基金托管人应保证文本内容与所公告的内容完全一致。


十九、风险揭示

(一)市场风险


证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:

1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展
政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。


2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性
变化。基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。


3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率
直接影响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债
和股票,其收益水平会受到利率变化的影响。


4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财
务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。

如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的
利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统
风险,但不能完全规避。


5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货
膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。


(二)管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影
响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。

因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性
较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。


(三)流动性风险

本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资
人的申购和赎回。由于开放式基金在国内发展历史不长,应对基金赎回的经验不足,
加之中国股票市场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如
果在这时出现较大数额的基金赎回申请,则使基金财产变现困难,基金面临流动性
风险。


(1)基金申购、赎回安排

投资人具体请参见基金合同“第六节 基金的交易、申购与赎回”和本招募说


明书“九、基金份额的申购、赎回”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。


在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理
工具以减少或应对基金的流动性风险, 投资者可能面临赎回申请被暂停接受、 赎
回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。


(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资范围包括在中华人民共和国境内依法发行、上市交易的股票和固
定收益证券(包括各种债券和货币市场工具)以及中国证监会规定的其他证券品种
和法律法规允许的金融工具。


标的资产大部分为标准化债券金融工具,一般情况下具有较好的流动性,同时,
本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产的投资品种比例。除此之外,本基金
管理人将根据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范
围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。本基金管理人会进行标的的分散化投
资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。


(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:
(a)暂停接受赎回申请;(b)延缓支付赎回款项;(c)中国证监会认定的其他措施。


(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依
照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等
进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

(a)暂停接受赎回申请

投资人具体请参见基金合同“第六节 基金的交易、申购与赎回”中“二、基
金份额的申购与赎回”的“(四)拒绝或暂停申购、赎回的情形与处理”和“(五)
巨额赎回的情形及处理”,详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。


在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金
赎回时的

基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。


(b)延缓支付赎回款项

投资人具体请参见基金合同“第六节 基金的交易、申购与赎回”中“二、基


金份额的申购与赎回”的“(四)拒绝或暂停申购、赎回的情形与处理”和“(五)
巨额赎回的情形及处理”,详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。


在此情形下,投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。


(c)收取短期赎回费

本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费,并将上述
赎回费全额计入基金财产。


(d)暂停基金估值

投资人具体请参见基金合同“第十四节 基金资产的估值”中的“(七)暂停估
值的情形”,详细了解本基金暂停估值的情形及程序。


在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,同时赎回申请可能被延期
办理或被暂停接受,或被延缓支付赎回款项。


(e)中国证监会认定的其他措施。


(四)投资策略风险

本基金重点投资于资源类上市公司,虽然资源的长期价值将不断提升,但在经
济发展的各阶段,部分资源类行业的周期性变化可能会带来资源产品价格的波动,
进而影响到资源类上市公司的经济效益,给投资带来一定的不确定性,从而形成策
略风险。本基金以对资源类行业作为重点配置对象,也面临行业投资过于集中而带
来的投资风险。


(五)上市交易的风险

本基金将在发售结束后在深圳证券交易所挂牌上市,由于上市期间可能因信息
披露导致基金停牌,投资人在停牌期间不能买卖基金份额,产生风险;同时,可能
因上市后交易对手不足导致基金流动性风险;另外,本基金存在暂停上市或终止上
市的可能。


(六)其他风险

1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;

2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善
而产生的风险;

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;


5、因业务竞争压力可能产生的风险;

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失,影响基金收益水平,
从而带来风险;

7、其他意外导致的风险。


二十、基金合同的终止和基金财产的清算

(一)基金合同的终止

出现下列情形之一的,基金合同应当终止:

1、基金合同期限届满而未延期的;

2、基金份额持有人大会决定终止的;

3、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的;

4、基金合同约定的其他情形。


基金合同终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。清算组由
基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。自基金合同终止之日起,
与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金财产之前,基
金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安
全的职责。


清算小组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,
报中国证监会备案并公告。


清算后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。


(二)基金财产清算小组

1、自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组,清
算小组必须在中国证监会的监督下对基金财产进行清算。


2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券从业资格的注
册会计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、基金
托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金合同终止之日起15个工作日
内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金财产清算小组可以聘请


必要的工作人员。


3、基金财产清算小组接管基金财产后,负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


(三)基金财产清算小组的职责

基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产
清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。


(四)清算程序

1、基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;

2、对基金财产和债权债务进行清理和确认;

3、对基金财产进行估值和变现;

4、对基金财产进行分配;

5、制作清算报告;

6、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书;

7、将清算报告报中国证监会备案并公告。


(五)清算费用

清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由清算小组优先从基金财产中支付。


(六)基金财产按下列顺序清偿

1、支付清算费用;

2、交纳所欠税款;

3、清偿基金债务;

4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


基金财产未按前款1至3项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。


(七)基金财产清算的公告

基金财产清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中
国证监会备案后,按照有关规定予以公告。


(八)清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。



二十一、基金合同内容摘要

(一)基金份额持有人的权利和义务

1、基金份额持有人权利

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会;

(5)出席或委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;

(9)法律法规规定的和基金合同约定的其他权利。


2、基金份额持有人的义务

(1)遵守基金合同;

(2)缴纳基金认购、申购款项及按照规定支付相应费用;

(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

(4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法利益的活动;

(5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管
理人的代理人处获得的不当得利;

(6)执行生效的基金份额持有人大会决议;

(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。


(二)基金管理人的权利和义务

1、基金管理人的权利

(1)依法申请并募集基金,自基金合同生效之日起,依照法律及基金合同的规
定运用并管理基金财产;

(2)依照基金合同收取基金管理费及其他约定和法定的费用;


(3)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了
基金合同或国家有关法律规定,致使基金财产或基金份额持有人利益产生重大损失
的,应呈报中国证监会和中国银监会,必要时应采取措施保护基金投资者的利益;

(4)在符合有关法律法规的前提下,决定基金的相关费率结构和收费方式,但
本基金合同规定应由基金份额持有人大会批准的,从其规定;

(5)发售基金份额,收取认购、申购和基金转换费用;

(6)召集基金份额持有人大会;

(7)代表本基金对其所投资的企业依法行使股东权利;

(8)行使因投资于其它证券所产生的权利;

(9)担任注册登记人或委托其他合法机构担任注册登记人;

(10)委托合法的销售代理机构,并对其销售服务代理行为进行监督;根据法
律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

(11)在基金合同规定的情形出现时,决定暂停受理基金份额的申购、赎回和
基金转换;

(12)决定基金收益的分配方案;

(13)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构;

(14) 以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;

(15)根据基金合同的规定提名新基金托管人;

(16)有关法律法规和基金合同规定的其他权利。


2.基金管理人的义务

(1)遵守基金合同;

(2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理并运用基金财
产;

(3)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;

(4)配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和基金转换业务或


委托其他机构代理该项业务;

(5)配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其它机构代理该项业务;

(6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度;

(7)确保所管理的基金财产和基金管理人的自有资产相互独立,确保所管理的
每只基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;

(8)除法律法规和基金合同另有规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,
不得转托第三人运作基金财产;

(9)依法接受基金托管人的监督;

(10)按规定计算并公告基金份额的认购、申购、赎回和基金转换价格的方法;

(11)按照法律法规、基金合同及其他有关规定,履行信息披露和报告义务;

(12)保守基金商业秘密,除法律法规及基金合同另有规定外,在基金信息公
开披露前应予保密,不得向他人泄露;但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其
他监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出
的披露不应视为基金管理人违反基金合同规定的保密义务;

(13)按约定向基金份额持有人分配基金收益;

(14)按约定受理申购、赎回和基金转换申请,及时、足额支付赎回款项和转
换后的基金份额;

(15)不谋求对上市公司的控股和直接管理;

(16)依照基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上;

(18)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定的时间内发出;并
且保证投资人能够按照招募说明书规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并得到有关资料的复印件;

(19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;

(20)当面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时,及时报告
中国证监会并通知基金托管人;


(21)基金管理人因违反本基金合同规定处分基金财产,或者因违背本基金合
同规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金财产或基金份额持有人的利益受
到损失的,应采取适当、合理的方式向基金投资人进行赔偿,其违约责任不因其退
任而免除;

(22)基金托管人因违反基金合同约定造成基金财产损失时,基金管理人应为
基金向基金托管人追偿;

(23)不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动;

(24)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(25)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;

(26)执行生效的基金份额持有人大会决议;

(27)有关法律法规和基金合同规定的其他义务。


(三)基金托管人的权利和义务

1、基金托管人的权利

(1)依法持有并保管基金财产;

(2)依照基金合同的规定,取得基金托管费;

(3)依法监督基金的投资运作;

(4)根据基金合同的规定提名新基金管理人;

(5)提议召开基金份额持有人大会;

(6)法律法规和基金合同规定的其他权利。


2、基金托管人的义务

(1)遵守基金合同,依法持有基金财产;

(2)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金的全部资产;

(3)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够、合格的
熟悉基金托管业务专职人员从事基金财产托管事宜;

(4)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保
基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产相互独立;对其托
管不同基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;


(5)除法律法规及基金合同另有规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,
不得转托第三人托管基金财产;

(6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(7)以基金托管人的名义在基金托管人处开设基金托管专户,保管基金的银行
存款;以托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
和深圳分公司开立一个或多个证券账户;以托管人名义在中国证券登记结算有限责
任公司开立结算备付金账户;以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设
银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行债券和资金的清算。严格执行基金
管理人的投资指令,认真办理基金投资于证券的清算交割及基金名下的资金往来;

(8)保守基金商业秘密,除法律法规及本基金合同另有规定外,在基金信息公
开披露前应予保密,不得向他人泄露;

(9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金份额净值;

(10)采取适当、合理的措施使开放式基金份额的认购、申购、赎回和基金转
换等事项符合基金合同等有关法律文件规定;

(11)采取适当、合理的措施使基金管理人用以计算开放式基金份额的认购、
申购、赎回、基金转换的方法符合基金合同等有关法律文件规定;

(12)采取适当、合理的措施使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关法
律文件规定;

(13)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国银监会和中国证
监会;

(14)按照法律法规和基金合同的约定监督基金管理人的投资运作,在定期报
告内出具托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同
的规定进行,如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管
人是否采取了适当的措施;

(15)按有关规定,建立并保存基金份额持有人名册;

(16)按规定制作相关账册并与基金管理人及时核对;

(17)按照有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录15年以上;

(18)依据基金管理人的指令或有关规定,将基金份额持有人的基金收益和赎
回款项支付到专用账户;


(19)参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中
国证监会和中国银监会,并通知基金管理人;

(21)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会;

(22)因违反基金合同导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,其违约责任不
因其退任而免除;

(23)监督基金管理人按基金合同的规定履行自己的义务,因基金管理人违约
造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

(24)执行生效的基金份额持有人大会决议;

(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(26)有关法律法规和基金合同规定的其他义务。


(四)基金份额持有人大会

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法授权的代表共
同组成。


2、召开事由

(1)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会:

1)修改基金合同,但基金合同另有约定的除外;

2)提前终止基金合同;

3)变更基金类别;

4)变更基金投资目标、范围或策略;

5)变更基金份额持有人大会程序;

6)更换基金管理人;

7)更换基金托管人;

8)本基金与其它基金合并;

9)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,根据法律法规的要求提高该等报
酬标准的除外;

10)单独或合计持有本基金10%以上基金份额的基金份额持有人(以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算,下同)就涉及本基金的同一事项以书面方式提议


召开基金份额持有人大会;

11)基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事项提议召开基金份额持有人大
会;

12)法律、法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。


(2)以下情况不需召开基金份额持有人大会,由基金管理人和基金托管人协商
后进行修改:

1)调低基金管理费、基金托管费,其他应由基金承担的费用;

2)在基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、基金转换费率或
收费方式;

3)因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改;

4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。


3、召集人和召集方式

(1)除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金
管理人召集,开会的时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人确定;

(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面
告知基金托管人。


基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人
决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地
点、方式和权益登记日。


(3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。


基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人
决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当
向基金托管人提出书面提议。



基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的应当自出具书面
决定之日起60日内召开。


(4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的

基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。


(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。


4、召开基金份额持有人大会的通知

召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30 天在中国证监会指定的至
少一种报刊和网站上公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和方式;

(2)会议拟审议的主要事项、议事程序;

(3)出席基金份额持有人大会的权益登记日;

(4)代理投票授权委托书送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名、电话;

(6)如采用通讯表决方式,则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址;

(7)采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表
决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委
托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。


5、召开方式

(1)会议方式

1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会;

2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;

3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决;

4)会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人更换的
事项必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。


(2)召开基金份额持有人大会的条件


1)现场开会必须同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额不少于代
表权益登记日基金总份额的50%;

②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合
有关法律法规、基金合同及会议通知的规定。


2)通讯方式开会必须同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

①本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代
表的基金份额不少于代表权益登记日基金总份额的50%;

②直接出具书面意见的基金份额持有人和受托代表他人出具书面意见的其他代
表,同时提交的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明
及授权委托代理手续完备,出具的相关文件符合有关法律法规、基金合同及会议通
知的规定;

对于通讯开会方式的表决,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符
合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不
清或相互矛盾的视为无效表决。代理人在通讯方式开会中进行表决时,应向召集人
同时提交有关基金份额持有人出具的有效的授权委托书;

③基金份额持有人大会召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
取和统计基金份额持有人的书面表决意见;

④会议通知公布前报中国证监会备案。


6、审议事项与程序

(1)议事内容及提案权

基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。


基金管理人、基金托管人、单独或合计持有基金份额10%以上基金份额持有人
可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议
表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案最迟
应当在大会召开日前10日提交召集人。


基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后,对原有审议事项的
修改及增加临时提案应当在基金份额持有人大会召开日5日前公告。



对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核:

1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与本基金有直接关系,
并且不超出法律、法规和本基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提
交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。


如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额
持有人大会上进行解释和说明。


2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更
的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金
份额持有人大会决定的程序进行审议。


单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议,需由单独或合并持有权利登记日基金总份额20%
以上的基金份额持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案,未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份
额持有人大会审议,其时间间隔不少于六个月。


(2)议事程序

1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注
意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,后
形成大会决议。


大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况
下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主
持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多
数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。


召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名
(或单位名称)等事项。



2)通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,由召集人在开会通知中公告审议事项、具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取
方式等。在所通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决,在公证机关监督下形
成决议。


7、表决

(1)基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。


(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。


1)一般决议

对一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上都
通过方为有效;除下列2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一
般决议的方式通过。


2)特别决议

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同为特
别决议事项,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。


(3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


(4)采取通讯开会方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有
效表决。


(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。


8、计票

(1)现场开会

1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举
两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有
人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人;

2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布
计票结果;


3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;
如果大会主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大会
主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求进行重新清点,监
票人应当立即重新清点,重新清点仅限一次。重新清点后,大会主持人应当当场公
布重新清点结果。


计票过程由公证机关予以公证。


(2)通讯开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证,并在
公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。


9、生效与公告

基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国
证监会核准或者备案。


基金份额持有人大会决议自经中国证监会核准或者备案之日起生效,法律法规
及中国证监会另有规定的除外。基金管理人在基金份额持有人大会决议生效之日起
2日内在至少一种指定报刊和网站公告。


生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人及基金托
管人均有法律约束力。


(五)基金合同变更和终止的事由及程序

1、变更基金合同应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份
额持有人大会决议同意。


有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会:

(1)修改基金合同,但基金合同另有约定的除外;

(2)提前终止基金合同;

(3)变更基金类别;

(4)变更基金投资目标、范围或策略;

(5)变更基金份额持有人大会程序;

(6)更换基金管理人;

(7)更换基金托管人;


(8)本基金与其它基金合并;

(9)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,根据法律法规的要求提高该等
报酬标准的除外;

(10)单独或合计持有本基金10%以上基金份额的基金份额持有人(以基金管
理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就涉及本基金的同一事项以书面方式提
议召开基金份额持有人大会;

(11)基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事项提议召开基金份额持有人
大会;

(12)法律、法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。


但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托
管人就变更内容协商一致后公布,并报中国证监会备案:

(1)因相应的法律、法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;

(2)基金合同的变更并不导致基金合同当事人权利义务发生变化的;

(3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因
导致基金合同内容必须作出相应变动的。


2、除依基金合同和依现行有效的有关法律法规,对基金合同的变更须基金份额
持有人大会决议通过和须报中国证监会核准以外的情形,经基金管理人和基金托管
人同意可对基金合同进行变更后公布,并报中国证监会备案。


3、基金合同的终止

有下列情形之一的,基金合同终止:

(1)基金合同期限届满而未延期的;

(2)基金份额持有人大会决定终止的;

(3)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;

(4)基金合同约定的其他情形。


基金合同终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。清算组由
基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。自基金合同终止之日起,
与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金财产之前,基
金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安


全的职责。


清算小组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,
报中国证监会备案并公告。


清算后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。


(六)争议的解决

基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
协商或调解未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,
仲裁地点在北京,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。


(七)基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

本基金合同可印制成册,存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登
记人、基金销售机构处,投资人可在营业时间免费查阅。基金投资人在支付工本费
后,可在合理时间内取得基金合同的复印件。对投资人按上述方式所获得的文件及
其复印件,基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。


二十二、基金托管协议的内容摘要

(一)托管协议当事人

1、基金管理人

名称:兴全基金管理有限公司

注册地址:上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼

邮政编码: 201204

法定代表人:兰荣

成立日期: 2003年9月30日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:证监基金字[2003]100号

注册资本:1.5亿元人民币

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务


组织形式:有限责任公司

营业期限:持续经营

2、基金托管人(或简称“托管人”)

名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

注册日期:1988年7月20日

注册资本:50亿元人民币

基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办
理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付;承销政府债券;买卖政
府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准,可以经营结汇、售
汇业务。(以上范围凡涉及国家专项专营规定从其规定)

组织形式:股份有限公司

营业期限:持续经营

(二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查

1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定,基金托管人应对
基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计
算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支
付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性
进行监督和核查。


(1)基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》
和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管
理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金
托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托


管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


(2)基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证
监会报告。


(3)基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,并及时向中国证监会报告。按照规定监督基金管理人的投资运作。


(4)如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合
同》或本托管协议,基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义
务行使法律法规、《基金合同》或本托管协议赋予的基金托管人的任何及所有权利和
救济措施,以保护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金
管理人事宜召集基金份额持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金
财产的损失向基金管理人索赔。


2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定,基金管理人就基
金托管人是否及时执行基金管理人的指令、是否将基金财产和固有财产分账管理、
是否擅自动用基金财产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账
户等事项,对基金托管人进行监督和核查。


(1)基金管理人定期对基金托管人保管的基金财产进行核查。基金管理人发现
基金托管人未对基金财产实行分账管理、擅自挪用基金财产、因基金托管人的过错
导致基金财产灭失、减损或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求
基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔
偿基金因此所遭受的损失。


(2)基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、《基金合
同》和有关法律、法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金
托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金
管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。


(3)如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合


同》或本托管协议,基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义
务行使法律法规、《基金合同》或本托管协议赋予的基金管理人的任何及所有权利和
救济措施,以保护基金财产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金
托管人事宜召集基金份额持有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金
财产的损失向基金托管人索赔。


(三)基金财产保管

1、基金财产保管的原则

基金托管人应安全保管所收到的基金的全部财产。


基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。


基金托管人必须按照规定为基金资产开立独立的资金账户和证券账户,与基金
托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。


基金托管人应安全、完整地保管基金财产;未经基金管理人的正当指令,不得
自行运用、处分、分配基金的任何财产。属于基金托管人实际有效控制下的实物证
券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。


对于因为基金投资、基金申(认)购过程中产生的应收资产,应由基金管理人
负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人,到账日基金资产没有到达托管人处
的,托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。


2、募集资金的验证

认购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金认购专
户。基金募集期满或基金宣布停止募集时,由基金管理人聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的
2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。


基金管理人应将属于本基金财产的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金
托管专户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。基金托管人在收到资金当
日出具基金财产接收报告,开始履行托管人基金财产保管职责。


3、申购资金、赎回资金和转换资金的划付

基金申购、赎回和转换的款项采用单笔净额交收的结算方式,净额在T+3日上
午11:00前交收。



基金托管人应及时查收申购(转入)资金是否到账,对于未准时到账的资金,
应及时通知基金管理人,由基金管理人负责处理相关事宜。


因投资者赎回(转出)而应划付的款项,基金托管人应根据基金管理人的指令
进行划付,如基金托管专户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;因基金托管专
户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金管理人的原因造成,
责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。


4、基金的银行账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人的名义在基金托管人处开设基金托管专户,保管基金
的银行存款。该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基
金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。基金托管专户由基
金托管人负责管理。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款等,均需通过基金托管人的基金托管专户进行。


基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。


基金托管专户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《银行账户管理办法》
《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理
的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他规定。


5、基金证券账户和资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上
海分公司/深圳分公司开设证券账户。


基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。


基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。


6、债券托管乙类账户的开设和管理

(1)基金合同生效后,基金管理人负责申请与全国银行间同业拆借中心交易系
统联网交易。基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司以基金的名义开设


债券托管乙类账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。


(2)根据中国银行业监督管理机构、中国外汇交易中心和中央国债登记结算有
限责任公司的有关规定,基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国
银行间国债市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。


7、基金资产投资的有关实物证券的保管

实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;也可存入中央国债登记结算
有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营
业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金
托管人根据基金管理人的指令及上述登记公司有关规定办理。


8、与基金财产有关的重大合同的保管

与基金投资有关的重大合同的签署,除本协议另有规定外,由基金管理人负责。

合同原件由基金管理人保管,同时传真给托管人。保管期限按照国家有关规定执行。


与基金财产有关的重大合同,根据基金的需要以基金的名义签署。合同原件由
基金托管人保管;但涉及有关费用支付的合同在费用支付时,管理人应传真与托管
人作为划款指令的依据。


(四)基金资产净值计算与会计复核

1、基金资产净值的计算和复核

(1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以计算日基金份额总份额后的价值。


(2)基金管理人应每日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券
投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产
净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每
个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管
人。基金托管人对净值计算结果复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金
管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。


2、净值差错处理

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不
应由其承担的责任,有权向过错人追偿。


当基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,由此造


成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就
实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照双方过错程
度承担赔偿责任。


由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍
不能发现该错误,进而导致基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及
由此造成以后交易日基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由
提供错误信息的当事人一方负责赔偿。


由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免
除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的
影响。


针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;
如果法律法规或证监会没有明确规定,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前
提下,相关各方当事人应本着平等互利的原则重新协商确定处理原则。


当基金管理人计算的基金份额净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各
方应本着勤勉尽责的原则重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理
人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金份额净值计算顺
延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,但有权向相关责任方追偿。


3、基金账册的建账和对账

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同一记账
方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各
方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处
理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。


经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查
明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的
账册为准。


4、基金财务报表与报告的编制和复核


基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,
应于每月终了后5个工作日内完成。


在本基金合同生效后每六个月结束之日起45日内,基金管理人对招募说明书更
新一次。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;
在会计年度半年终了后60日内完成半年度报告编制并公告;在会计年度结束后90日
内完成年度报告编制并公告。若法律、法规或中国证监会的规定发生变化,按新的
规定办理。


基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告及时提供基金托管人复核,基金
托管人在收到后5日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
半年度报告完成当日,将有关报告及时提供基金托管人复核,基金托管人在收到后
10日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成
当日,将有关报告及时提供基金托管人复核,基金托管人在收到后15日内复核,并
将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表
存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各
方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上
加盖公章,相关各方各自留存一份。


基金托管人在对财务会计报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。


(五)基金份额持有人名册的登记与保管

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人委托中国证券登记结算有限
责任公司担任本基金的注册登记人,基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时
的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人
大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册由
注册登记机构负责制定。基金注册登记机构对基金份额持有人名册负保管义务。


(六)争议的处理和适用法律

相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友
好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁
规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,
仲裁费用由仲裁裁决决定。



争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人
的合法权益。


本协议受中国法律管辖。


(七)托管协议的修改和终止

1、本协议相关各方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议向中国证监会办理
完必要的备案手续后生效。


2、发生以下情况,本托管协议终止:

(1)《基金合同》终止;

(2)因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金托
管人;

(3)因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金管
理人;

(4)发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。


二十三、基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,
基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主
要服务内容如下:

一、通知服务

通知基金份额持有人的内容包括短信账单、电子对账单等服务。对于订制手机
短信对账单的客户,本公司将每月向账单期内有份额余额的客户发送,方便投资人
快速获得账户信息。对于订制电子对账单的客户,本基金管理人将每季度或每月通
过E-MAIL向账单期内有交易或期末有余额的客户发送上个月 或季度基金交易对
账单,以方便投资者快速获得交易信息。


二、在线服务

基金管理人利用自己的网站提供实时在线客服咨询服务。



三、网上交易(手机APP)服务

本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人网
站https://trade.xqfunds.com 及手机客户端可以办理基金认购、申购、赎回、分红方
式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。


四、资讯服务

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等
信息,可拨打基金管理人客户服务中心电话或登录公司网站。


1、客户服务电话


客服热线:400-678-0099、021-38824536

2、互联网站


公司网站:http://www.xqfunds.com

电子信息:service@xqfunds.com

3、微信公众号

官方微信号:xyfunds

五、信息定制服务

向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定制,
基金份额持有人可以通过手机短信收到我公司发送的基金净值、短信对账单,并可
通过电子邮件收到基金管理人的基金净值、相关公告、电子对账单等资讯。


六、投诉受理

投资者可以拨打基金管理人客户服务中心电话,或通过本公司网站留言的投诉
栏目、书信、电子邮件等渠道对本公司和销售网点所提供的服务进行投诉。


基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项
目。


二十四、其他应披露事项

以下为自2017年11月3日至2018年5月2日,本基金刊登于《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。





事项名称

披露日期




1

关于兴全趋势投资混合型证券投资基金基金经理变更的
公告

2017-11-09

2

关于长期停牌股票(中国铝业)估值方法调整的公告

2017-11-18

3

关于增加南京证券股份有限公司为旗下部分基金销售机
构的公告

2017-11-20

4

关于兴全恒益债券型基金在直销渠道开通跨TA转换业务
的公告

2017-11-24

5

关于增加上海挖财金融信息服务有限公司为旗下部分基
金销售机构的公告

2017-11-29

6

关于微网站开通现金宝定期赎回转购功能的公告

2017-12-05

7

关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告

2017-12-13

8

关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告

2017-12-22

9

关于旗下基金缴纳增值税的提示性公告

2017-12-29

10

关于旗下部分基金继续参加中国工商银行“2018倾心回
馈”基金定投费率优惠活动的公告

2017-12-29

11

关于旗下部分基金参加邮储银行网银、手机银行费率优惠
活动的公告

2017-12-29

12

关于旗下基金在中国农业银行关于开放式基金交易费率
优惠的公告

2017-12-29

13

关于公司旗下部分基金投资宁波华翔(002048)非公开发
行股票的公告

2017-12-29

14

关于旗下基金参加交通银行手机银行申购及定期定额投
资优惠费率的公告

2017-12-29

15

旗下各基金2017年12月31日资产净值公告

2018-01-01

16

关于长期停牌股票(万华化学)估值方法调整的公告

2018-01-06

17

关于设立上海分公司的公告

2018-01-10

18

关于旗下部分基金投资沙隆达A(000553)非公开发行股
票的公告

2018-01-18

19

关于调整兴全趋势投资混合型证券投资基金最低申购、追
加申购、定期定额申购金额的公告

2018-01-19

20

关于旗下部分基金投资帝王洁具(002798)非公开发行股
票的公告

2018-01-23

21

关于旗下基金参加华鑫证券定投及申购费率优惠活动的
公告

2018-01-25

22

关于旗下基金参加德邦证券定投及申购费率优惠活动的
公告

2018-01-29

23

关于旗下基金参加中泰证券定投及申购费率优惠活动的
公告

2018-01-30

24

关于旗下基金参加海通证券定投及申购费率优惠活动的
公告

2018-01-30

25

关于增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为旗下部
分基金销售机构的公告

2018-02-07




26

关于长期停牌股票(康得新光环新网)估值方法调整的
公告

2018-02-08

27

关于调整旗下基金在兴业证券费率优惠活动的公告

2018-03-05

28

关于解聘副总经理的公告

2018-03-21

29

关于修改旗下部分基金基金合同、托管协议的公告

2018-03-23

30

关于旗下部分基金将收取短期赎回费的提示性公告

2018-03-23

31

关于继续参加工商银行个人电子银行基金申购费率优惠
活动的公告

2018-03-28

32

关于旗下基金参加交通银行手机银行申购及定期定额投
资优惠费率的公告

2018-03-30

33

关于旗下部分基金投资三维通信(002115)非公开发行股
票的公告

2018-03-30

34

关于调整部分旗下基金在中国银行费率优惠活动的公告

2018-04-12

35

关于调整部分旗下基金在华夏银行费率优惠活动的公告

2018-04-12

36

关于调整部分旗下基金在银河证券费率优惠活动的公告

2018-04-13

37

关于调整部分旗下基金在东海证券费率优惠活动的公告

2018-04-13

38

关于旗下基金所持证券(中兴通讯)调整估值价的公告

2018-04-19

39

关于旗下部分基金投资韵达股份(002120)非公开发行股
票的公告

2018-04-24



二十五、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记人、
基金销售机构处,投资人可在营业时间免费查阅。基金投资人在支付工本费后,可
在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资人按上述方式所获得的文件及其复
印件,基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。


投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.xqfunds.com)查阅和下载招募
说明书。


二十六、备查文件

本基金备查文件包括下列文件:

1、中国证监会核准本基金募集的文件;

2、《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;

3、《兴全趋势投资混合型证券投资基金登记结算服务协议》;


4、《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)托管协议》;

5、法律意见书;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

7、基金托管人业务资格批件、营业执照;

8、中国证监会要求的其他文件。






兴全基金管理有限公司

2018年6月15日


  中财网
各版头条
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