[公告]盛京银行:建议换届重选、选举董事,建议换届重选、选举监事,建议修订公司章程,建议发行金融债券及201..

时间:2018年01月12日 23:02:58 中财网


閣下如對本通函任何方面有任何疑問,應諮詢閣下的股票經紀或其他註冊證券商、銀行經理、律
師、專業會計師或其他專業顧問。


閣下如已售出或轉讓名下所有盛京銀行股份有限公司*股份,應立即將本通函連同代表委任表格
及回條交予買主或承讓人,或經手買賣或轉讓的銀行、股票經紀或其他代理商,以便轉交買主或
承讓人。


香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通函的內容概不負責,對其準確性或
完整性亦不發表任何聲明,並明確表示概不就因本通函全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等
內容而引致的任何損失承擔任何責任。




SHENGJING BANK CO., LTD.*
盛京銀行股份有限公司
*

(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)

(股份代號:
02066)

建議換屆重選、選舉董事
建議換屆重選、選舉監事
建議修訂公司章程
建議發行金融債券

2018年第一次臨時股東大會通告


董事會函件載於本通函第1頁至第18頁。


本行擬於2018年2月28日(星期三)下午1時30分假座中國遼寧省瀋陽市瀋河區北站路109號6樓604
室舉行臨時股東大會,大會通告載於本通函第I-1頁至第I-4頁。


不論閣下是否能夠親身出席臨時股東大會和╱或於臨時股東大會上投票,均須(i)根據隨附之回條
上印備之指示填妥該等回條,並於2018年2月8日(星期四)或之前將其交回H股股份過戶登記處;
及(ii)根據隨附之代表委任表格上印備之指示填妥該等代表委任表格,並盡快且在任何情況下最
遲須於臨時股東大會或其任何續會(視情況而定)指定舉行時間二十四小時前將其交回H股股份過
戶登記處。填妥並交回代表委任表格並不影響閣下親自出席臨時股東大會或任何續會並於會上投
票之權利。



2018年1月13日


*
盛京銀行股份有限公司根據香港銀行業條例(香港法例第
155章)並非一家認可機構,並非受限於香港
金融管理局的監督,及不獲授權在香港經營銀行及╱或接受存款業務。


頁碼
釋義 .................................................................... ii
董事會函件 .............................................................. 1
附錄一 – 2018年第一次臨時股東大會通告 ................................... I-1

– i –


於本通函中,除文義另有所指外,下列詞語具有以下涵義:

「公司章程」指本行公司章程(經不時修訂)
「本行」指盛京銀行股份有限公司,一家在中國註冊成立的股份有限公

司,其H股於香港聯交所主板上市
「董事會」指本行董事會
「董事」指本行董事
「內資股」指本行股本中每股面值人民幣1.00元的普通股,以人民幣認購

或入賬列作繳足
「臨時股東大會」指指本行擬於2018年2月28日(星期三)下午1時30分假座中國遼
寧省瀋陽市瀋河區北站路109號6樓604室舉行的2018年第一

次臨時股東大會
「H股股份過戶登記處」指中央證券登記有限公司
「H股」指本行股本中每股面值人民幣1.00元之境外上市外資股,於香

港聯交所主板上市
「香港」指中國香港特別行政區
「香港聯交所」指香港聯合交易所有限公司
「上市規則」指香港聯合交易所有限公司證券上市規則

– ii –


「澳門」指中國澳門特別行政區
「中國」指中華人民共和國,且僅就本通函而言,不包括香港、澳門和

台灣
「人民幣」指中國法定貨幣人民幣
「股東」指本行股東
「股份」指內資股及H股
「監事」指本行監事
「監事會」指本行監事會

– iii –


SHENGJING BANK CO., LTD.*
盛京銀行股份有限公司
*

(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)

(股份代號:
02066)

執行董事:
張啟陽
王春生
王亦工
吳 剛
孫永生

非執行董事:
李玉國
邱火發
李建偉
趙偉卿
劉新發

獨立非執行董事:
于永順
劉智鵬
巴俊宇
孫 航
丁繼明

敬啟者:

一. 緒言

註冊辦事處:
中國
遼寧省
瀋陽市
瀋河區
北站路109號

香港主要營業地點:
香港
灣仔
港灣道一號
會展廣場辦公大樓
18層08–09室

建議換屆重選、選舉董事
建議換屆重選、選舉監事
建議修訂公司章程
建議發行金融債券

2018年第一次臨時股東大會通告


本行擬於2018年2月28日(星期三)舉行臨時股東大會,有關通告載於本通函第I-1至I-4頁,
會上將提呈批准有關(其中包括)建議換屆重選、選舉董事及監事、建議修訂公司章程和建
議發行金融債券的決議案。


– 1 –



本通函旨在載列臨時股東大會通告並向閣下提供有關上述決議案的詳情。


二.
臨時股東大會處理的事務


1.
建議換屆重選、選舉董事
根據本行章程第一百三十八條,各董事任期為三年。董事任期屆滿,可膺選連任。

本行第五屆董事會的任期已屆滿。所有在職董事將退任並於臨時股東大會上合資格
膺選連任,惟王春生先生及孫永生先生不再膺選連任執行董事,劉新發先生不再膺
選連任非執行董事,于永順先生、劉智鵬先生、巴俊宇先生、孫航先生及丁繼明先
生不再膺選連任獨立非執行董事。


本行董事會建議重選或選舉董事如下:


(i)
張啟陽先生、張強先生、王亦工先生及吳剛先生為第六屆董事會執行董事侯選
人;
(ii)
邱火發先生、劉彥學先生、李建偉先生、李玉國先生、袁永誠先生及趙偉卿先
生為第六屆董事會非執行董事候選人;及
(iii)
倪國巨先生、姜策先生、戴國良先生、邢天才先生及李進一先生為第六屆董事
會獨立非執行董事候選人。

上述董事候選人的履歷詳情載列如下:

執行董事

張啟陽先生,53歲,2017年5月至今,張先生擔任本行執行董事及董事長。2013年
12月至2017年2月期間,張先生擔任中國人民銀行瀋陽分行黨委書記、行長及國家外
匯管理局遼寧省分局局長。

2010年6月至2013年12月期間,張先生擔任中國人民銀行
長春中心支行黨委書記、行長及國家外匯管理局吉林省分局局長。1999年1月至2010
年6月期間,張先生於中國人民銀行大連市中心支行先後擔任黨委委員及副行長、黨
委書記及行長。其中,2003年9月至2010年6月期間,張先生同時兼任國家外匯管理

– 2 –



局大連分局局長。1994年4月至1999年1月期間,張先生於中國人民銀行大連市分行
先後擔任辦公室副主任、主任、黨組成員及副行長。其中,
1996年11月至1999年1月
期間,張先生同時兼任國家外匯管理局大連分局副局長。1991年4月至1992年4月期
間,張先生於大連市信譽評級委員會評信事務所擔任主任助理;1992年4月至1994年
4月期間,於大連市信譽評級委員會事務所擔任副主任。

1988年8月至1991年4月,張
先生任職於中國人民銀行大連市分行所屬評信事務所。


張先生於1986年7月自東北財經大學取得本科學位。其後,張先生於2007年1月自東
北財經大學完成金融學專業研究生課程,並獲得經濟學博士學位。張先生於
2001年
10月獲得高級經濟師職稱。張先生自2007年7月至2010年10月擔任大連市第十四屆人
民代表大會代表,並於2013年當選為第十二屆全國人民代表大會代表。


張強先生,54歲,2010年2月至2018年1月期間,張先生擔任中信銀行總行副行長。

2006年4月至2010年2月期間,張先生擔任中信銀行總行行長助理。2000年3月至2006
年4月期間,張先生於中信銀行總行營業部先後擔任常務副總經理及總經理。1998年
3月至2000年3月期間,張先生先後擔任中信銀行青島分行副行長及濟南分行行長。

1990年6月至1998年3月期間,張先生先後擔任中信銀行總行信貸部的科長、副總經
理及總經理。1987年8月至1990年6月期間,張先生擔任中國華誠財務公司資金信貸
部經理。1986年8月至1987年8月期間,張先生參加中央機關講師團赴鄂西自治區支
教。1983年7月至1986年8月期間,張先生擔任國家紡織工業部計劃司幹部。


張先生於1983年7月自中南財經大學取得學士學位,并於1998年9月自遼寧大學取得
金融碩士學位。張先生於1995年12月獲得高級經濟師職稱。


王亦工先生,51歲,2013年8月至今,王先生擔任本行執行董事,並於2013年1月至
今擔任本行副行長兼首席風險官。2006年1月至2013年1月期間,王先生擔任本行信
貸管理部總經理。2002年2月至2006年1月期間,王先生擔任本行正浩支行行長,並
於2002年2月至2003年2月期間兼任遼瀋支行行長。2001年1月至2002年2月期間,王

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先生擔任本行遼瀋支行副行長(主持工作)。1998年6月至2001年1月期間,王先生擔任
本行資產保全部副總經理。

1984年12月至1998年6月期間,王先生歷任中國工商銀行
瀋陽市鐵西區辦事處出納員、信貸員、信貸科副科長。


王先生於2002年11月畢業於國家開放大學(前身為中央廣播電視大學)金融

(中國北京)
學專業。其自1995年6月起一直為中華人民共和國人事部認可的經濟師,並於2015年
4月獲得沈陽總工會頒發的「沈陽五一勞動獎章」。


吳剛先生,47歲,2014年5月至今,吳先生擔任本行執行董事,並於2013年1月至
今擔任本行副行長。2009年8月至2016年8月期間,吳先生擔任本行北京分行行長。

2009年1月至2009年8月期間,吳先生擔任本行瀋陽營業管理部籌備辦公室副主任。

2007年1月至2009年1月期間,吳先生歷任本行亞明支行行長、瀋河支行行長。2003
年2月至2007年1月期間,吳先生歷任本行泰山支行副行長(主持工作)及行長。2001年
2月至2003年2月期間,吳先生歷任本行資產保全部總經理助理、副總經理。

1998年5
月至2001年2月期間,吳先生擔任本行南湖支行行長助理。1989年6月至1998年5月期
間,吳先生擔任瀋陽合作銀行瀋河城市信用社及本行(包括其前身)南湖支行職員。


吳先生於2003年6月畢業於國家開放大學(前身為中央廣播電視大學)金融

(中國北京)
學專業,於2015年6月獲得中國人民大學高級管理人員工商管理碩士學位。其自1997
年11月起一直為遼寧省人事廳認可的經濟師。


吳先生於本行的146,149股內資股持有權益。


– 4 –



非執行董事

邱火發先生,57歲,2017年5月至今,邱先生擔任本行非執行董事。2016年6月至
今,邱先生擔任恒大集團有限公司常務副總裁、恒大金融集團董事長。2001年4月至
2016年6月期間,邱先生於中國光大銀行各地機構擔任多個職位。2010年9月至2016
年6月期間,邱先生先後於其總行擔任行長助理、副行長及黨委委員,並兼任其北京
分行行長及黨委書記。2007年8月至2010年9月期間,邱先生於其北京分行擔任行長
及黨委書記。2006年11月至2007年8月期間,邱先生於其總行營業部擔任主任及黨
委書記。2001年4月至2006年11月期間,邱先生於其廣州分行擔任行長及黨委書記。

1987年12月至2001年4月期間,邱先生於交通銀行各級機構擔任多個職位。2000年3
月至2001年4月期間,邱先生於其長沙分行擔任行長及黨組書記。1987年12月至2000
年3月期間,邱先生於其武漢分行先後擔任信貸業務部科長、分理處主任及副處長,
武昌支行行長,和武漢分行副行長及黨組成員。


邱先生於1981年9月畢業於石家莊陸軍學院步兵指揮專業,隨後於2000年6月自中南
財經政法大學獲得金融學碩士學位。邱先生於1998年12月獲得高級經濟師職稱。邱
先生於2010年及2011年分別獲得「全國金融五一勞動獎章」及「全國五一勞動獎章」。邱
先生曾擔任中共廣東省第九屆黨代表及北京市西城區第十五屆人民代表大會代表。


劉彥學先生,52歲,2016年8月至今,劉先生擔任本行黨委書記。2013年2月至2016
年10月期間,劉先生於瀋陽市人民政府國有資產監督管理委員會先後擔任黨委副書
記、黨委書記及主任。2011年5月至2013年2月期間,劉先生擔任瀋陽市人民政府副
秘書長。2008年5月至2011年5月期間,劉先生擔任瀋陽民用航空產業國家高技術產
業基地管委會副主任。2003年5月至2008年5月期間,劉先生擔任瀋陽市經濟貿易委
員會副主任。2001年4月至2004年8月期間,劉先生擔任瀋陽市汽車產業發展辦公室
副主任及主任。1995年5月至2001年4月期間,劉先生於瀋陽市經濟貿易委員會先後
擔任副主任科員、中直企業辦副主任、主任。

1992年11月至1995年5月期間,劉先生
任職於瀋陽市計經委。


– 5 –



劉先生於1989年8月自包頭鋼鐵學院冶金機械專業畢業,於
1998年11月自中國社會科
學院完成投資管理專業研究生學習。劉先生於2008年4月自瀋陽工業大學取得材料加
工工程專業的博士學位。


李建偉先生,57歲,2006年6月至今,李先生擔任本行非執行董事。其自2004年7月
起擔任瀋陽恒信董事長、總經理,並自2013年7月起擔任瀋陽產業投資發展集團有限
公司副總經理。此前,2001年12月至2004年7月期間,李先生擔任瀋陽市財政局資產
收益(產權)處處長。1994年3月至2001年12月期間,李先生歷任瀋陽市國資局行政事
業資源處副處長、資本運營處處長。1985年3月至1994年3月期間,李先生歷任瀋陽
市財政局會計處主任科員、副處長。


李先生於1991年12月畢業於遼寧大學(中國遼寧)工業企業管理專業,並於2000年6月
取得遼寧大學(中國遼寧)馬克思主義哲學碩士學位。其自2009年12月起一直為遼寧省
註冊會計師協會認可的非執業會員。


李玉國先生,63歲,2013年7月至今,李先生擔任本行非執行董事,並於2014年6月
至今擔任本行副董事長。其自2013年6月起擔任匯寶國際董事長,並自1993年5月起
擔任北京九台集團有限公司董事長。此前,
1983年8月至1992年10月期間,李先生歷
任中國科學技術協會計劃局財務處主任科員、副處長及處長。自2017年8月,李先生
擔任亞洲資源控股有限公司(聯交所股份代號:
899)董事局主席。


李先生於1983年7月畢業於江西財經大學(前稱江西財經學院)工業財會專

(中國江西)
業。


李先生通過受控法團持股,被視為於本行的400,000,000股內資股持有權益。


– 6 –



袁永誠先生,71歲,2001年2月至今擔任港通控股有限公司(聯交所股份代號:
0032)
的董事,亦為該公司執行委員會成員及若干其他成員公司的董事。此前,袁先生曾
在香港一所大型銀行擔任高級管理職務逾二十年。袁先生亦為渝港國際有限公司(聯
交所股份代號:613)的董事總經理、渝太地產集團有限公司(聯交所股份代號:
75)的
執行董事、Yugang International (BVI) Limited及Funrise Limited的董事。


袁先生於1986年獲得香港理工大學管理學文憑。


趙偉卿先生,58歲,2014年5月至今,趙先生擔任本行非執行董事。其亦曾於
2008年
3月至2014年5月期間擔任本行股東代表監事。趙先生自2009年10月起擔任新湖中寶
總裁及董事。2009年10月至2015年11月期間,趙先生擔任新湖中寶副董事長。2007
年5月至2009年10月期間,趙先生擔任新湖中寶副總裁。趙先生自2002年9月起擔任
瀋陽新湖房地產開發有限公司總經理。

1998年10月至2002年9月期間,趙先生曾任浙
江新湖房地產集團有限公司常務副總經理。

1986年7月至1998年10月期間,趙先生在
中共浙江省省級機關黨校任教,擔任培訓處主任。


趙先生於1980年8月畢業於杭州師範大學(前稱杭州師範學院)物理系專修

(中國浙江)
科,並於1986年7月畢業於中共浙江省委黨校(中國浙江)政治經濟學專業。其自1991
年3月起一直持有中共浙江省委教師職務評審委員會認可的講師職稱。


獨立非執行董事

倪國巨先生,63歲,2009年3月至2014年4月期間,倪先生擔任武漢科技大學管理學
院黨委書記。2007年1月至2009年3月期間,倪先生擔任武漢科技大學繼續教育學院
黨委書記。2005年10月至2007年1月期間,倪先生擔任武漢科技大學基建處處長。


– 7 –



1997年12月至2005年10月期間,倪先生擔任武漢科技大學下屬科技開發公司總經
理。1978年7月至1997年12月期間,倪先生先後擔任武漢鋼鐵學院(1995年更名為武
漢科技大學)冶金學院助教、講師、黨總支副書記、黨委書記及德育教研室副主任。


倪先生於1978年7月自武漢鋼鐵學院完成金屬材料及熱處理專業的學習。


姜策先生,57歲,2016年1月至今,姜先生擔任深圳市建融合投資有限公司董事總經
理。2002年10月至2015年12月期間,姜先生擔任香港陽光資本管理有限公司執行董
事。1998年12月至2002年9月期間,姜先生擔任香港協和證券有限公司執行董事。

1983年7月至1998年12月期間,姜先生於中國光大實業總公司的金融部及投資部任
職。


姜先生於1983年7月自上海財經大學取得應用數理統計專門化專業的學士學位。


戴國良先生,60歲,為鼎珮證券有限公司合夥人。戴先生曾為天達融資(亞洲)有限
公司董事總經理及企業融資部主管。戴先生目前為香港證監會之第1類(證券交易)、
第4類(就證券提供意見)、第6類(就機構融資提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管
活動之持牌人。戴先生為安徽海螺水泥股份有限公司(聯交所股份代號:
914)、六福
集團(國際)有限公司(聯交所股份代號:
590)、佳源國際控股有限公司(聯交所股份代
號:2768)及信越控股有限公司(聯交所股份代號:
6038)的獨立非執行董事。


戴先生於1982年自紐西蘭威靈頓維多利亞大學(Victoria University)畢業,取得商業及
行政管理學士學位,亦為香港及澳大利亞會計師公會會員。


邢天才先生,56歲,2017年5月至今,邢先生擔任東北財經大學研究生院院長。

2016
年12月至2017年5月期間,邢先生擔任東北財經大學規劃與學科建設處處長。

2006年
12月至2016年12月期間,邢先生擔任東北財經大學金融學院院長。1999年9月至2006
年12月期間,邢先生擔任東北財經大學職業技術學院院長。1986年8月至1999年8月
期間,邢先生先後擔任東北財經大學投資系教研室副主任、研究生部副主任、高教
研究室主任。


– 8 –



邢先生於1984年7月自遼寧財經學院取得經濟學學士,并分別於1987年9月及2003年


4月自東北財經大學取得經濟學碩士及經濟學博士學位。邢先生於2000年12月被評

為教授。邢先生於2013年被大連市人民政府評為優秀專家,並於2015年獲得遼寧省
「五一」勞動獎章。


李進一先生,53歲,1991年4月至今,李先生於暨南大學先後擔任經濟學院的講師及
管理學院副教授。2002年至今,李先生為廣東信德盛律師事務所兼職律師。1996年
至2002年期間,李先生為廣東暨南律師事務所兼職律師。李先生現時為廣州海格通
信集團股份有限公司(深圳證券交易所股份代號:
002465)、松德智慧裝備股份有限公
司(深圳證券交易所股份代號:
300173)及牧高笛戶外用品股份有限公司(上海證券交
易所股份代號:603908)的獨立董事。2006年6月至2012年6月期間,李先生為廣州廣
電運通金融電子股份有限公司(深圳證券交易所股份代號:
002152)的獨立董事。


李先生分別於1985年7月及1991年1月自西南政法大學取得法學學士及法學碩士學
位。李先生於1998年12月被評為副教授。


本行將根據其薪酬政策釐定上述各名董事候選人的薪酬,同時將於每年年報中對董
事薪酬進行披露。


除以上所披露者外,前述董事候選人於過往三年概無於本行以外的任何其他上市公
司出任任何董事職務,亦無於本行的集團成員擔任任何職位。前述董事候選人概無
與本行的任何其他董事、監事、高級管理人員、主要股東或控股股東有任何關係。


– 9 –



此外,除以上所披露者外,前述董事候選人概無擁有任何根據香港《證券及期貨條
例》第
XV部份所界定的本行股份權益。除本文披露者外,並無有關前述董事候選人
的委任事宜須根據上市規則第
13.51(2)條規定作出披露,亦無任何其他事宜須提請本
行股東注意。


前述董事候選人之選舉將在臨時股東大會提呈以尋求股東批准。其任期將自股東批
准起,至本屆董事會任期結束為止。張強先生、劉彥學先生、袁永誠先生、倪國巨
先生、姜策先生、戴國良先生、邢天才先生及李進一先生的選舉須待中國銀監會正
式核准其資格後,方可作實;其任期將由中國銀監會正式核准其資格起,至本屆董
事會任期結束為止。



2. 建議換屆重選、選舉監事
根據本行章程第二百一十五條,各監事任期為三年。監事任期屆滿,可膺選連任。

第五屆監事會監事任期已屆滿。所有在職股東監事及外部監事將退任並於臨時股東
大會上合資格膺選連任,惟陳招貴先生及孫奕女士不再膺選連任股東監事,黃良快
先生、周喆人先生及溫兆曄先生不再膺選連任外部監事。


本行監事會建議重選或選舉股東監事及外部監事如下:


(i) 潘文戈先生、劉惠弟先生及于浩波先生為第六屆監事會股東監事侯選人;及
(ii) 巴俊宇先生、孫航先生及戴強先生為第六屆監事會外部監事候選人。

上述監事候選人的履歷詳情載列如下:

股東監事

潘文戈先生,51歲,自2014年5月至今為本行股東代表監事。潘先生自2009年11月起
擔任聯美控股股份有限公司(上海證券交易所上市,股票代碼:
600167)財務總監。

此前,2007年5月至2009年11月期間,潘先生擔任聯美(中國)投資有限公司財務副總

– 10 –



監。2000年5月至2007年5月期間,潘先生任職於華夏銀行,並歷任該行瀋陽分行融
資中心副總經理、瀋陽分行營業部總經理、瀋陽北站支行行長及瀋陽中山廣場支行
行長。


潘先生於1988年7月畢業於東北財經大學(前稱遼寧財經學院)財務與會計

(中國遼寧)
專業,並於2002年7月取得遼寧師範大學(中國遼寧)應用心理學碩士學歷。其自1994
年10月起一直為遼寧省人事廳認可的會計師。


劉惠弟先生,57歲,自1997年10月、2006年8月及2011年9月至今,分別擔任上海昌
鑫(集團)有限公司總裁、瀋陽昌鑫置業投資有限公司執行董事及上海寶山富民村鎮銀
行董事。2004年1月至2015年5月期間,劉先生兼任上海聚英房地產開發有限公司總
經理。1981年3月至1997年10月期間,劉先生於寶鋼集團上海五鋼(集團)有限公司財
務處擔任科員及科長。


劉先生於1981年3月自上海市冶金工業學校財會專業畢業,並於1986年7月自上海電
視大學完成工業會計專業的學習。劉先生於1991年12月被上海市冶金工業局授予會
計師資格。


于浩波先生,53歲,自1995年12月至今擔任瀋陽大洋裝飾工程有限公司董事長及遼
寧香格蔚藍房地產開發有限公司總經理。2008年3月至2014年3月期間,于先生為本
行的監事。1995年12月至2000年8月期間,于先生擔任瀋陽大洋商務實業有限公司總
經理。


– 11 –



于先生於1993年12月自天津大學完成系統工程碩士學習。于先生於2003年12月被遼
寧省人事廳授予高級工程師資格。


外部監事

巴俊宇先生,62歲,自2010年6月至今擔任本行獨立非執行董事。巴先生自2001年9
月至今一直擔任瀋陽理工大學教授,並於2001年9月至2009年5月擔任瀋陽理工大學
社會經濟研究所所長、教授、研究員,2009年5月起擔任瀋陽理工大學思想政治理論
課教學科研部教授。在此之前,1996年4月至2003年8月期間,巴先生擔任瀋陽大學
經濟研究所所長、副教授。1985年8月至1996年4月期間,巴先生擔任瀋陽財經學院
系副主任、市場經濟研究所副所長、副教授。1982年8月至1985年8月期間,巴先生
擔任瀋陽市財會學校教研室副主任、主任、講師。


巴先生於1982年7月畢業於東北財經大學(前稱遼寧財經學院)商業企業管

(中國遼寧)
理專業。其自2008年8月起一直為遼寧省人事廳認可的研究員。


孫航先生,51歲,自2014年5月至今擔任本行獨立非執行董事。其自2016年3月起擔
任遼寧社會科學院企業管理研究中心主任。此前,2007年4月至2016年3月期間,孫
先生擔任遼寧社會科學院人力資源研究所所長。2002年3月至2007年4月期間,孫先
生擔任瀋陽玉皇保健品有限公司總經理。1998年3月至2002年3月期間,孫先生擔任
中國管理科學研究院應用技術研究所副所長。

1988年10月至1998年3月期間,孫先生
擔任長春市工商聯企業工作部副主任科員兼迅達摩托車公司經理。


– 12 –



孫先生於1988年7月畢業於安徽財經大學(前稱為安徽財貿學院)商品學專

(中國安徽)
業。其自2001年12月起一直為遼寧省人事廳認可的高級經濟師,並自
2011年9月起一
直為遼寧省人力資源和社會保障廳認可的研究員。


戴強先生,51歲,自2017年10月至今擔任華安保險遼寧分公司黨委書記。2004年3月
至2017年10月期間,戴先生於華安保險若干分公司先後擔任副總經理、高級核保人
及總經理。2001年1月至2004年3月期間,戴先生於華泰保險大連分公司擔任總經理
助理及首席核保人。1991年8月至2001年期間,戴強先生於中國平安保險公司下屬支
公司擔任經理、國際業務部經理及客戶服務部經理。


戴先生於1988年7月自東北財經大學取得物資經濟專業學士學位,并於2007年7月自
東北財經大學完成金融專業的在職研究生學習。戴先生於1995年9月被中國平安保險
公司授予經濟師職稱。


本行將根據其薪酬政策釐定上述各名監事候選人的薪酬,同時將於每年年報中對監
事薪酬進行披露。


除以上所披露者外,前述監事候選人於過往三年概無於本行以外的任何其他上市公
司出任任何董事職務,亦無於本行的集團成員擔任任何職位。前述監事候選人概無
與本行的任何其他董事、監事、高級管理人員、主要股東或控股股東有任何關係。


此外,前述監事候選人概無擁有任何根據香港《證券及期貨條例》第XV部份所界定的
本行股份權益。除本文披露者外,並無有關前述監事候選人的委任事宜須根據上市
規則第13.51(2)條規定作出披露,亦無任何其他事宜須提請本行股東注意。


– 13 –



前述監事候選人之選舉將在臨時股東大會提呈以尋求股東批准。其任期將自股東批
准起,至本屆監事會任期結束為止。



3. 建議修訂公司章程
於臨時股東大會上將提呈一項特別決議案,對公司章程作出以下若干修訂:

現行條文修訂後的條文修訂理由
第十六條
本行黨組織相關負責人由
地方上級黨委根據《中國共
產黨章程》通過組織程序任
命。

第十六條
本行黨組織相關負責人由地方上級
黨委根據《中國共產黨章程》通過
組織程序任命。本行黨委發揮領導
核心和政治核心作用,保證黨和國
家的方針政策、重大部署在本行貫
徹執行。把黨的領導融入公司治理
各環節,按照公司治理程序選人用
人,黨委發揮把關作用。落實黨風
廉政建設主體責任和監督責任,
加強基層黨組織建設和黨員隊伍建
設,把黨要管黨、從嚴治黨落到實
處。

上級黨委關於將企業黨建
工作寫入公司章程的有關
要求

– 14 –



現行條文修訂後的條文修訂理由
第二百七十條
本行依照法律、行政法規
和相關監管機構的規定,
制定本行的財務會計制
度。

第二百七十條
本行依照法律、行政法規和相關監
管機構的規定,制定本行的財務會
計制度。本行董事會和高級管理層
高度重視並積極推動本行數據質量
管理和監管統計工作,明確政策和
目標,建立機制和流程,落實各環
節責任。

《中國銀監會關於印發銀
行監管統計數據質量管
理良好標準(試行)及實
施方案的通知》(銀監發
[2011]63號)
第一百五十一條
獨立董事每年為本行工作
的時間不得少於十五個工
作日。擔任審計委員會、
關聯交易控制委員會及風
險控制委員會負責人的董
事每年在本行工作的時間
不得少於二十五個工作
日。

..
第一百五十一條
獨立董事每年為本行工作的時間不
得少於十五個工作日。擔任審計委
員會、關聯交易控制委員會、風險
控制及消費者權益保護委員會負責
人的董事每年在本行工作的時間不
得少於二十五個工作日。

..
《遼寧銀監局辦公室關於
加強轄內銀行機構消費者
權益保護工作體制機制
建設的通知》(遼銀監辦發
[2014]264號)

– 15 –



現行條文修訂後的條文修訂理由
第一百九十條
董事會下設戰略發展委員
會、審計委員會、關聯交
易控制委員會、風險控制
委員會、提名與薪酬委員
會,也可根據需要設立其
他專門委員會。

..
第一百九十條
董事會下設戰略發展委員會、審計
委員會、關聯交易控制委員會、風
險控制及消費者權益保護委員會、
提名與薪酬委員會,也可根據需要
設立其他專門委員會。

..
《遼寧銀監局辦公室關於
加強轄內銀行機構消費者
權益保護工作體制機制
建設的通知》(遼銀監辦發
[2014]264號)

上述章程的建議修訂須待(i)股東於本行臨時股東大會上以特別決議案批准,及(ii)於
臨時股東大會上獲審議通過後報送中國銀監會遼寧監管局核准。



4. 發行金融債券
兹提述本行於2018年1月12日刊發的有關建議發行金融債券的公告。


於臨時股東大會上將提呈一項特別決議案,即待取得中國銀行業監督管理委員會及
其他監管機關的必要批准後,本行將向中國銀行間債券市場成員發行本金總額最高
為人民幣300億元的金融債券。債券發行的募集資金將用於優化中長期資產負債匹配
結構、增加穩定中長期負債來源並支持中長期資產業務的開展。債券將不會在香港
聯交所上市。


債券擬發行詳情如下:


(i) 發行規模:本金總額最高為人民幣300億元的金融債券
(ii) 期限:少於五年期(含五年)
– 16 –



(iii)
面值:人民幣100元
(iv)
利率:將通過簿記建檔集中配售或根據公開招標結果確定
(v)
發行對象:中國銀行間債券市場成員
(vi)
募集資金用途:用於優化中長期資產負債匹配結構、增加穩定中長期負債來源
並支持中長期資產業務的開展
(vii)
決議有效期:自該特別決議案通過之日起計36個月
(viii)
發行授權:將在臨時股東大會上提呈授權董事會,並由董事會授權本行高級管
理層執行債券發行事宜(包括但不限於確定發行價格、利率、發行時間和規模
及簽署所有相關文件)。授權期限自臨時股東大會授權之日起計36個月內有效
(ix)
發行條件:(i)股東以特別決議案批准,及(ii)中國銀行業監督管理委員會及其
他相關監管機關的批准。

三.
臨時股東大會

本行擬於2018年2月28日(星期三)下午1時30分假座中國遼寧省瀋陽市瀋河區北站路109號6
樓604室召開臨時股東大會,以審議及酌情通過有關臨時股東大會通告所載事項。代表委
任表格及回條將根據上市規則於2018年1月13日(星期六)寄發予股東。臨時股東大會通告載
於本通函附錄一。


不論閣下是否有意親身出席臨時股東大會及╱或於會上投票,均須根據代表委任表格上印
備之指示填妥並交回代表委任表格。倘閣下有意出席臨時股東大會,則須填妥附隨之回
條,並於2018年2月8日(星期四)或之前交回H股股份過戶登記處。


填妥並交回代表委任表格並不影響閣下親自出席臨時股東大會或任何續會並於會上投票之
權利,且填妥並交回回條並不影響股東出席有關大會和於會上投票之權利。


– 17 –



四. 推薦建議

董事會(包括獨立非執行董事)認為將於臨時股東大會上提呈的決議案符合本行及股東的整
體利益,因此建議股東投票贊成將於臨時股東大會提呈的決議案。


五. 其他資料

懇請 閣下留意本通函附錄一所載的其他資料。


此致

列位股東 台照

承董事會命

盛京銀行股份有限公司

董事長

張啟陽

中國遼寧省瀋陽市
2018年1月13日


* 盛京銀行股份有限公司根據香港銀行業條例(香港法例第
155章)並非一家認可機構,並非受限於香港
金融管理局的監督,及不獲授權在香港經營銀行及╱或接受存款業務。

– 18 –



SHENGJING BANK CO., LTD.*
盛京銀行股份有限公司
*

(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)

(股份代號:
02066)


2018年第一次臨時股東大會通告

茲通告盛京銀行股份有限公司(「本行」)2018年第一次臨時股東大會(「大會」)謹定於2018年2月28日
(星期三)下午1時30分假座中國遼寧省瀋陽市瀋河區北站路109號6樓604室舉行,以審議並酌情通
過下列決議案:

普通決議案


1. 建議選舉張啟陽先生為第六屆董事會執行董事;
2. 建議選舉張強先生為第六屆董事會執行董事;
3. 建議選舉王亦工先生為第六屆董事會執行董事;
4. 建議選舉吳剛先生為第六屆董事會執行董事;
5. 建議選舉邱火發先生為第六屆董事會非執行董事;
6. 建議選舉劉彥學先生為第六屆董事會非執行董事;
7. 建議選舉李建偉先生為第六屆董事會非執行董事;
8. 建議選舉李玉國先生為第六屆董事會非執行董事;
9. 建議選舉袁永誠先生為第六屆董事會非執行董事;
10. 建議選舉趙偉卿先生為第六屆董事會非執行董事;
11. 建議選舉倪國巨先生為第六屆董事會獨立非執行董事;
– I-1 –



12. 建議選舉姜策先生為第六屆董事會獨立非執行董事;
13. 建議選舉戴國良先生為第六屆董事會獨立非執行董事;
14. 建議選舉邢天才先生為第六屆董事會獨立非執行董事;
15. 建議選舉李進一先生為第六屆董事會獨立非執行董事;
16. 建議選舉潘文戈先生為第六屆監事會股東監事;
17. 建議選舉劉惠弟先生為第六屆監事會股東監事;
18. 建議選舉于浩波先生為第六屆監事會股東監事;
19. 建議選舉巴俊宇先生為第六屆監事會外部監事;
20. 建議選舉孫航先生為第六屆監事會外部監事;
21. 建議選舉戴強先生為第六屆監事會外部監事;
特別決議案


22. 建議修訂《公司章程》;
23.
建議發行金融債券。

承董事會命
盛京銀行股份有限公司

董事長

張啟陽

中國遼寧省瀋陽市
2018年1月13日

– I-2 –



附註:


1.根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則(「上市規則」),大會上所有決議案將以投票方式進行表決
(除主席真誠地決定容許以舉手方式表決有關程序或行政事宜的決議案外)。投票結果將按照上市規
則規定刊載於香港聯交所(www.hkexnews.hk)及本行的網站(www.shengjingbank.com.cn)。



2. 暫停辦理股東登記及出席大會及大會上投票之資格
本行H股持有人須注意,本行將於
2018年1月29日(星期一)(星期三)

至2018年2月28日(包括首尾兩天)
暫停辦理股份過戶登記手續。期間將不會辦理及登記本行H股轉讓。


為符合資格出席大會並於會上投票,須於2018年1月26日(星期五)下午4時30分前,將轉讓文據連同
股票及其他適當文件送交本行
H股過戶登記處香港中央證券登記有限公司,地址為香港灣仔皇后大
道東183號合和中心17樓1712–1716室。



2018年1月26日(星期五)營業時間結束時名列本行股東名冊之股東均有權出席大會並於會上投票。



3. 回條
有意出席大會並於會上投票之H股持有人須填妥附隨之回條,並於2018年2月8日(星期四)或之前以專
人送達、郵寄或傳真方式交回本行之H股股份過戶登記處,地址為香港灣仔皇后大道東183號合和中
心17M樓。填妥並交回回條並不影響股東出席大會並於會上投票之權利。


然而,倘股東並無交回回條,而回條顯示有意出席大會之股東所代表附帶權利表決之股份數目,未
能達到附帶權利在大會表決之本行股份總數之一半以上,則可能導致大會延期舉行。



4. 委任代表
凡有權出席大會並於會上投票之股東,均可委任一名或多名代表(毋須為本行股東)代其出席大會並
於會上投票。


有關代表必須以委任書委任。有關委任書須由委任人或其正式書面授權代表簽署。倘委任人為法
人,則委任書須以法人印鑒或其董事或正式書面授權代表簽署。

H股持有人委任代表之委任書最遲
必須於大會或其任何續會(視情況而定)指定舉行時間前24小時送達本行H股股份過戶登記處,地址為
香港灣仔皇后大道東183號合和中心17M樓。


倘委任代表之委任書由委任人之授權人士簽署,則有關授權簽署委任書之授權書或其他授權文件須
經公證證明,並須與委任書同時送達本行H股股份過戶登記處。


– I-3 –



5. 其他事項
(i) 大會預計不會超過半個工作日。出席會議之股東及代表須自行負責交通及住宿費用。

(ii) 香港中央證券登記有限公司地址為:
香港
灣仔
皇后大道東183號
合和中心
17M樓
電話:(852)2862 8628
傳真:(852)2865 0990


6.除另有規定者外,日期為2018年1月13日的通函所定義的詞彙與本通告所採用者具有相同涵義。

* 盛京銀行股份有限公司根據香港銀行業條例(香港法例第
155章)並非一家認可機構,並非受限於香港
金融管理局的監督,及不獲授權在香港經營銀行及╱或接受存款業務。

– I-4 –



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